当前分类： 证券市场法律法规
问题：以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券Ⅱ.以同一...
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问题：股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。...
问题：（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握...
问题：证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。...
问题：单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令...
问题：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内...
问题：单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风...
问题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是...
问题：营销分析会主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为（...
问题：各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信...
问题：客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国...
问题：发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。...
问题：证券投资咨询机构专业人员在（ ）的情况下应当进行执业回避。Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ．证...
问题：营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。...
问题：对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交...
问题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书...
问题：证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ....
问题：下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互...
