单选题下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.下列说法正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

3.以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

4.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

更多“下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办”相关问题

  • 第1题：

    关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

    A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
    C:证券公司中间介绍业务起源于英国
    D:证券公司协动办理开户手续

    答案：D
    解析：
    A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

  • 第2题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第3题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第4题：

    下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
    B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
    C.期货公司可以从事股票期权做市业务
    D.期货公司可以从事股票期权自营业务

    答案：B
    解析：
    证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第5题：

    下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

    • A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    • C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    • D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

    • A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    • B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    • C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
    • D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（  ）。
    A

    证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

    B

    网点较多，便于传统客户交易买卖

    C

    客户经理专业水平相对较高，服务也较好

    D

    主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（   ）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（）。I.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益II.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等III.证券自营业务有交易的风险性IV.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（  ）。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第14题：

    证券公司自营业务权益类证券主要是指()。

    A:股票
    B:股票基金
    C:期货
    D:权证

    答案：A,B
    解析：
    证券公司自营业务权益类证券是指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券。

  • 第15题：

    下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）

    A.投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
    C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
    D.保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

    答案：B
    解析：
    不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。

  • 第16题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第17题：

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： A
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。Ⅱ项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第22题：

    多选题
    关于银衍转账业务，以下说法正确的是（）。
    A

    银衍转账业务是指中信银行与证券公司接受股票期权投资者委托，将其资金在证券公司于中信银行开立的股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转的相关业务

    B

    中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户，用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项

    C

    投资者的股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转，转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等

    D

    证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（  ）。
    A

    投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

    C

    证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

    D

    保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（  ）
    A

    可以从事股票期权经纪业务

    B

    可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

    C

    可以从事股票期权做市业务

    D

    可以从事股票期权自营业务


    正确答案： B
    解析：

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