单选题（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法A 营销人员日常管理办法B 客服管理办法C 员工管理办法D 证券经纪人管理制度

题目
单选题
（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法
A

营销人员日常管理办法

B

客服管理办法

C

员工管理办法

D

证券经纪人管理制度

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1.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。A．证券经纪人B．证券公司C．相对人D．证券公司和经纪人共同承担

2.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

3.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）

4.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

更多“（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
    其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。

    A: 证券公司
    B: 证券经纪人
    C: 证券公司法人
    D: 其主管人员

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，
    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，
    由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，
    证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

  • 第2题：

    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第3题：

    经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

    • A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
    • B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
    • C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
    • D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第7题：

    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、投顾管理系统

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）
    A

    建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息

    B

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为

    C

    建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道

    D

    建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第10题：

    单选题
    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券从业资格状态

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券经纪人管理制度（）
    A

    能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制

    B

    避免片面追求开户量、交易量等不良行为

    C

    能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为

    D

    能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第14题：

    证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）

    • A、服务对象
    • B、授权范围
    • C、业务职责
    • D、禁止行为

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券经纪人管理制度（）

    • A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制
    • B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为
    • C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
    • D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法

    • A、营销人员日常管理办法
    • B、客服管理办法
    • C、员工管理办法
    • D、证券经纪人管理制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

    • A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
    • B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    • C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    • D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）
    A

    服务对象

    B

    授权范围

    C

    业务职责

    D

    禁止行为


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。
    A

    证券公司

    B

    证券经纪人

    C

    证券公司法人

    D

    其主管人员


    正确答案： A
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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