单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风险覆盖率Ⅲ．资本杠杆率Ⅳ．销售利润率A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风险覆盖率Ⅲ．资本杠杆率Ⅳ．销售利润率
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司建立的风险控制指标体系应以（ ）为核心。A．净资产B．利润率C．净资本D．总资产

2.证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识．A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率

3.证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系．A．净资产B．利润率C．净资本D．总资产

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

更多“证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


    正确答案：√
    A
    本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

  • 第4题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

  • 第5题：

    为加强对信托公司的风险监管，中国银监会与2010年9月颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。

    A、净利润
    B、风险资本
    C、净资产
    D、净资本

    答案：D
    解析：
    2010年9月，中国银监会颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系。

  • 第6题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

    A:注册资本
    B:净资本
    C:总资本
    D:净资产

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

  • 第7题：

    《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助 于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

    A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率


    答案：B
    解析：
    。本题考查基本常识。

  • 第8题：

    证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。

    A.收益性和安全性
    B.净资本和收益性
    C.净资本和流动性
    D.安全性和流动性

    答案：C
    解析：
    考点：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系。[2013年12月真题]
    A

    注册资本

    B

    净资本

    C

    总资本

    D

    净资产


    正确答案： C
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

  • 第12题：

    判断题
    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


    正确答案：√

  • 第14题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A．总资产

    B．净资产

    C．净资本

    D．净收益


    正确答案：C
    C
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第15题：

    证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产


    正确答案：B
    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第16题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

    A:净资本
    B:固定资本
    C:流动资本
    D:注册资本

    答案：A
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第18题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第19题：

    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()


    答案：对
    解析：

  • 第20题：

    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。
    Ⅰ．净资本
    Ⅱ．流动性
    Ⅲ．风险覆盖率
    Ⅳ．资本杠杆率

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系的核心是（  ）。
    A

    收益性和安全性

    B

    净资本和收益性

    C

    净资本和流动性

    D

    安全性和流动性


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
    A

    净资本

    B

    固定资本

    C

    流动资本

    D

    注册资本


    正确答案： D
    解析： 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定，说法错误的是（　　）。
    A

    风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%

    B

    资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%，此处核心净资本扣除担保等或有负债的风险调整

    C

    流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%

    D

    净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司风险控制指标计算标准规定》中附件6规定，资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%，此处核心净资本不扣除担保等或有负债的风险调整。

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