单选题证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。A 证券监督管理机构B 证券交易所C 中国证券业协会D 工商管理部门

题目
单选题
证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。
A

证券监督管理机构

B

证券交易所

C

中国证券业协会

D

工商管理部门

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1.单选题下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是（ ）。A 企业债券B 政府债券C 股票D 汇票

2.单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

3.单选题根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，则为内幕信息。[2017年9月真题]Ⅰ．公司分配股利计划Ⅱ．公司申请破产的决定Ⅲ．公司的董事发生变动Ⅳ．公司生产经营的外部条件发生重大变化A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.单选题下列说法中，错误的是（ ）。A 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

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  • 第1题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    (     )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
    A

    非法集资类犯罪

    B

    擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

    C

    违规披露、不披露重要信息的犯罪

    D

    欺诈发行股票、债券罪


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（  ）情形，应予追诉。Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    证券发行与交易的“三公原则”是指(    )。
    A

    公开、公平、公正

    B

    公信、公平、公开

    C

    公共、公平、公开

    D

    公正、公信、公平


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    单选题
    下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（  ）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
    A

    融券专用证券账户

    B

    客户信用交易担保资金账户

    C

    融资专用资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的是（  ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得.全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
    A

    ①③

    B

    ③④

    C

    ②④

    D

    ①②


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    B

    主承销商是信息披露的第一责任人

    C

    主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

    D

    中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。
    A

    16

    B

    18

    C

    20

    D

    24


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，必须经（  ）批准。
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第14题：

    单选题
    保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括（　　）。
    A

    内核负责人

    B

    合规总监

    C

    保荐业务负责人

    D

    保荐代表人


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

  • 第15题：

    单选题
    以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（  ）行为，由中国证券业协会责令改正。①弄虚作假②徇私舞弊③故意刁难有关当事人④不按规定履行报告义务
    A

    ①②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年

    B

    证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议

    C

    证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程

    D

    除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。B项，证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。C项，证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。

  • 第18题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（　　）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。[2016年7月真题]
    A

    每半年

    B

    每两年

    C

    每年

    D

    每三年


    正确答案： D
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第四十六条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

  • 第19题：

    单选题
    有执行期间的处罚处分效力期限自（　　）起算。
    A

    执行期间届满之日

    B

    执行期间届满次日

    C

    处罚处分决定生效之日

    D

    处罚处分决定生效次日


    正确答案： A
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人可以从事的活动包括（  ）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（  ）。
    A

    分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

    B

    加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

    C

    加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

    D

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。
    A

    基金管理人

    B

    基金产品

    C

    基金投资者

    D

    基金托管机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

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