单选题根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动A I、Ⅱ、ⅣB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、ⅡD I、Ⅳ

题目
单选题
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A

I、Ⅱ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ

D

I、Ⅳ

相似考题

1.我国《证券法》的适用范围包括在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（ ）

2.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】

3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券发行的表述中，正确的是（ ）。A．向特定对象发行证券累计超过l00人的，为公开发行证券B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C．证券的代销、包销期限最长不得超过60 13D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案

4.关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．非公开发行证券，不得作广告C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

更多“根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

    A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第3题：

    下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）

    A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
    B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易
    C.非依法发行的证券，不可以进行买卖
    D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

    答案：D
    解析：
    证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项C错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项B错误。证券在'证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项D正确。

  • 第4题：

    依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（）

    • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
    • B、证券交易必须采用无纸化交易方式
    • C、证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
    • D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据《证券法》，下列说法正确的是?

    • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让
    • B、证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
    • C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    • D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列属于证券市场法律的有（） Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（　　）。
    A

    申请公开发行股票，依法采取承销方式的

    B

    申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

    C

    申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

    D

    申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第9题：

    判断题
    《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

    B

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    C

    发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

    D

    公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定


    正确答案： D
    解析： 选项D:公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于交易条件的说法，不正确的是（）。
    A

    证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

    B

    依法发行的股票、公司债券，在限定期限内不得买卖

    C

    证券在证券交易所上市，应当采用公开的集中交易方式

    D

    依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易


    正确答案： D
    解析： C选项为证券交易的方式，而不是条件。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的是（　　）。Ⅰ．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券必须在依法设立的证券交易所上市交易Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式Ⅲ．投资者应当使用实名开立的账户进行交易Ⅳ．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；Ⅱ项，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式；Ⅳ项，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第14题：

    下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
    《》（ ）

    A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第15题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第16题：

    《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：（）

    • A、境内发行的股票
    • B、境外发行的股票
    • C、境内发行的公司债券
    • D、境外发行的公司债券
    • E、国务院依法认定的其他证券

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券，不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

    • A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
    • B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
    • C、经纪业务中的禁止性规定
    • D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括（  ）。I.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用Ⅱ.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途Ⅲ.经纪业务中的禁止性规定Ⅳ.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（  ）。
    A

    依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

    B

    依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

    C

    非依法发行的证券，可以进行买卖

    D

    证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

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