当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
查看答案
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）A甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制B乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制C丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制D丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标...
问题：单选题兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）A 交叉持股B 理财安排C 服务收费D 以上均是...
问题：兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。...
问题：下述哪项属于合规管理工作的范畴（）...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题各级经营机构作为被评价对象，负责提供内控评价所需材料，保证提供材料的（）与及时性。A 合规性、准确性B 真实性、完整性C 合法性、真实性D 准确性、完整性...
问题：多选题金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支击缶报告以下反洗钱信息（）A执行客户身份识别制度的情况B协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况C向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：多选题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境、（）、监督评价与纠正。A风险识别与评估B内部控制措施C信息交流与反馈D风险管理...
问题：以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）...
问题：单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集，采用（）的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题：单选题分行管理部门编报操作风险事件信息时，下列哪项不用输入（）A 事件编号B 事件名称C 数据期间D 风险事件分类...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
