当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
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问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题内部控制是通过制定和（）系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。A 实施B 修订C 修改D 完善...
问题：单选题根据《基本规范》，关于统筹构建内部控制要素，下列说法正确的是（）A 以内部环境为重要基础B 以信息沟通为重要前提C 以风险评估为重要手段D 以内部监督为重要环节...
问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：单选题下列系统模块权限说法错误的是哪个（）A 本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询B 本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询C 本模块可支持本机构关联方维护D 本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估...
问题：单选题在内部控制评价中，通过执行（）可以确认对流程和对控制设计的理解，确认获取相关控制信息的正确性并确认控制已经在实际运行。A 穿透测试B 穿行测试C 控制测试D 操控测试...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：单选题“短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。A 3；1B 10；1C 3；3D 10；3...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 监事会...
问题：多选题总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B严格执行相关制度规定C组织开展监督检查D按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题内部交易不包括（）A 有形资产交易B 无形资产交易C 人员往来D 资金与劳务提供...
