当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
查看答案
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）A董事会B监事会C法律与合规部D条线风险管理窗口...
问题：多选题操作风险管理是指对操作风险及其影响后果进行（）和报告的过程。A主动识别B评估C控制或缓释D监测...
问题：单选题从下哪项属于监事会在操作风险管理中应负的职责（）。A 监督董事会和高级管理层操作风险管理的尽责履职情况，并提出操作风险管理的有关建议B 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、计量/评估、控制/缓释、监测和报告操作风险，确保兴业银行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督C 定期检查评估兴业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况D 全行操作风险管理体系的建立和实施，促进全行范围内操作风险管理的一致性和有效性建设...
问题：多选题以下属于标准法中银行业务条线的是（）A公司金融B交易和销售C零售银行业务D支付和清算...
问题：多选题兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构从业人员职业操守指引》D《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）A 适用于银行的法律、行政法规B 适用于银行的自律性组织的行业准则C 适用于银行的诚实守信和道德行为的准则D 以上都是...
问题：单选题某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：单选题总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。A 风险管理部B 尽职调查中心C 法律与合规部门D 审计部...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度...
问题：在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理...
