单选题以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。A 各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议B 兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理C 对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定D 兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

题目
单选题
以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。
A

各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议

B

兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理

C

对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定

D

兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

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1.根据我国《企业内部控制基本规范》，下列关于内部环境要素的表述错误的是（ ）。A.董事、监事、经理及其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用 B.关键岗位员工应专岗专人，避免轮换变动，以最大限度保护商业秘密与业务连续性 C.企业应将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准 D.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施

2.（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

3.兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。A、确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B、确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C、确保风险管理体系的有效性D、确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）A、兴业银行不得向关联方发放不担保贷款B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信C、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计D、兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保

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  • 第1题：

    兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

    • A、内部环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、企业文化

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

    • A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

    正确答案:C

  • 第4题：

    兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。

    • A、外部环境
    • B、内部环境
    • C、外部法规
    • D、内部规定

    正确答案:B

  • 第5题：

    内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

    • A、兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
    • B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
    • C、兴业银行不得为关联方的融资提供担保
    • D、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一份规范性文件为兴业银行制度管理办法所规范的制度（）
    A

    《兴业银行**分行关于规范参加外部会议流程的通知》

    B

    《兴业银行**分行关于明确公司客户授信工作时效管理规定的通知》

    C

    兴业银行关于印发《合规风险提示（2013年第4号）—关注保理业务风险》的通知

    D

    《兴业银行**分行异地机构经费管理实施细则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    众城银行是一家股份制商业银行。自成立以来，该银行坚持将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质，保证了该银行规范高效运营。根据我国《企业内部控制基本规范》，众城银行的上述做法涉及的内部控制要素是（　　）。
    A

    控制环境

    B

    控制活动

    C

    风险评估

    D

    信息与沟通


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
    A

    负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
    A

    内部环境

    B

    风险评估

    C

    控制活动

    D

    企业文化


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督
    A

    ②③④⑤

    B

    ①②③④⑤

    C

    ①②③④

    D

    ①②④⑤


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）
    A

    内部环境

    B

    风险评估

    C

    控制活动

    D

    内部监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的（）。

    • A、知识能力
    • B、专业胜任能力
    • C、良好的职业操守
    • D、独立性

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）

    • A、内部环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、内部监督

    正确答案:D

  • 第15题：

    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会

    正确答案:C

  • 第16题：

    以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。

    • A、各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议
    • B、兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理
    • C、对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定
    • D、兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

    正确答案:D

  • 第17题：

    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会办公室

    正确答案:C

  • 第18题：

    兴业银行内部人包括（）

    • A、兴业银行监事
    • B、分行的高级管理人员
    • C、分行的中层干部
    • D、分行内部员工

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。
    A

    外部环境

    B

    内部环境

    C

    外部法规

    D

    内部规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行内部控制委员会

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会办公室


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行内部人包括（）
    A

    兴业银行监事

    B

    分行的高级管理人员

    C

    分行的中层干部

    D

    分行内部员工


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部控制委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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