多选题兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构从业人员职业操守指引》D《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

题目
多选题
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
A

《商业银行法》

B

《商业银行合规风险管理指引》

C

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

D

《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

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1.金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入()范围。A、合规管理B、人力资源管理C、风险管理D、合规管理和人力资源管理

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

3.银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入：A.合规管理B.人力资源管理C.合规管理和人力资源管理D.信贷人员管理

4.按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()范围。A、合规管理B、人力资源管理C、信贷管理D、反腐倡廉建设

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  • 第1题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》

    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。


    正确答案：A
    A【解析】中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门
    规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业
    银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第2题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第3题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第4题：

    中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第6题：

    兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）

    • A、《商业银行法》
    • B、《商业银行合规风险管理指引》
    • C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
    • D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。

    • A、《商业银行法》
    • B、《商业银行合规风险管理指引》
    • C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》
    • D、《银行业金融机构案防工作办法》

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）。
    A

    合规管理

    B

    人力资源管理

    C

    合规管理和人力资源管理

    D

    信贷人员管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    （  ）属于银行业自律规范。
    A

    《中国银行业自律公约》

    B

    《银行业协会工作指引》

    C

    《中国银行业反商业贿赂承诺》

    D

    《商业银行合规风险管理指引》

    E

    《商业银行监管评级内部指引》


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）
    A

    风险管理、人力资源管理

    B

    合规管理、人力资源管理

    C

    风险管理、合规管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )属于银行业自律规范。

    A.《银行业从业人员职业操守》
    B.《银行业协会工作指引》
    C.《中国银行业反商业贿赂承诺》
    D.《商业银行合规风险管理指引》
    E.《商业银行监管评级内部指引》

    答案：A,C
    解析：
    银行业自律规范是指由银行业协会经过其章程规定的程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约。选项B、D、E由国务院银行业监督管理机构制定，不属于银行业自律规范。

  • 第14题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    A 中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法津制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。故选A。

  • 第15题：

    银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）

    • A、风险管理、人力资源管理
    • B、合规管理、人力资源管理
    • C、风险管理、合规管理

    正确答案:B

  • 第16题：

    依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）。

    • A、合规管理
    • B、人力资源管理
    • C、合规管理和人力资源管理
    • D、信贷人员管理

    正确答案:C

  • 第18题：

    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

    • A、《商业银行合规风险管理指引》
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、《银行业员工从业规范》
    • D、《商业银行内部控制管理指引》

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《兴业银行员工行为十三条禁令》

    C

    《银行业员工从业规范》

    D

    《商业银行内部控制管理指引》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《银行业金融机构案防工作办法》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业监督管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列选项中，属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有（  ）。
    A

    银行内部制订的办法

    B

    银行业从业人员职业操守

    C

    法律、行政法规

    D

    银行业协会的行业准则

    E

    部门规章


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）
    A

    是外部竞争需要

    B

    是商业银行法规定

    C

    是银监会监管要求

    D

    是巴塞尔委员会推荐


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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