单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
题目
《中华人民共和国商业银行法》
《中华人民共和国银行业监督管理法》
中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
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第1题：
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守答案：A解析：A 中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法津制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。故选A。 -
第2题：
中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。
正确答案:正确 -
第3题：
依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B -
第4题：
商业银行合规风险管理指引根据（）制定
- A、银行业监督管理法
- B、中国人民银行法
- C、商业银行法
- D、中华人民共和国合同法
正确答案:A,C -
第5题：
我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）
- A、《中华人民共和国商业银行法》
- B、《中华人民共和国银行业监督管理法》
- C、中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
- D、巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
正确答案:C -
第6题：
对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。
- A、《商业银行法》
- B、《商业银行合规风险管理指引》
- C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》
- D、《银行业金融机构案防工作办法》
正确答案:B -
第7题：
多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A人民银行
B银监会
C外汇管理局
D银行业协会
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。A《商业银行合规风险管理指引》
B《兴业银行员工行为十三条禁令》
C《银行业员工从业规范》
D《商业银行内部控制管理指引》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题商业银行合规风险管理指引根据（）制定A银行业监督管理法
B中国人民银行法
C商业银行法
D中华人民共和国合同法
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题（ ）属于银行业自律规范。A《中国银行业自律公约》
B《银行业协会工作指引》
C《中国银行业反商业贿赂承诺》
D《商业银行合规风险管理指引》
E《商业银行监管评级内部指引》
正确答案： D,A解析： -
第12题：
单选题对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。A《商业银行法》
B《商业银行合规风险管理指引》
C《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D《银行业金融机构案防工作办法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。A:技术创新
B:合规问题
C:管理问题
D:风险监管答案：B解析：违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中所占比例超过80%，这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。合规问题是当前我国商业银行操作风险管理的核心问题。 -
第14题：
为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。
- A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
- B、《中华人民共和国商业银行法》
- C、《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》
- D、《公司法》
正确答案:A,B -
第15题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B -
第16题：
兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足（）的要求，体系需要包含内控框架的五方面要素，涵盖兴业银行五方面的控制目标，覆盖全行各项业务并持续有效地运行。
- A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
- B、《中华人民共和国商业银行法》
- C、《商业银行合规风险管理指引》
- D、《企业内部控制基本规范》
正确答案:D -
第17题：
2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。
- A、《商业银行合规风险管理指引》
- B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
- C、《银行业员工从业规范》
- D、《商业银行内部控制管理指引》
正确答案:A -
第18题：
关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
- A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
- B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
- C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
- D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
正确答案:B,C,D -
第19题：
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A人民银行
B银监会
C外汇管理局
D银行业协会
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第20题：
判断题为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定《商业银行合规风险管理指引》。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第21题：
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A《商业银行合规风险管理指引》
B《银行业金融机构案防工作办法》
C《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D《银行业监督管理办法》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（ ）。A任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B审议批准商业银行的合规政策，并监督合规致策的实施
C对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解礁
D授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会城专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
正确答案： B解析：