当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
查看答案
问题：多选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法分别是（）A基本指标法B标准法C中级计量法D高级计量法...
问题：合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）...
问题：以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。...
问题：单选题根据全面合规原则（）A 合规只是法律与合规部的责任B 合规只是风险管理部的责任C 合规是风险条线的责任D 合规是兴业银行所有员工的责任...
问题：多选题非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷，包括（）等内部控制目标。A战略目标B资产安全C经营目标D合规目标...
问题：单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...
问题：下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是（）...
问题：单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：多选题兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项（）A授信B资产转移C提供服务D中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易...
问题：单选题以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）A 制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理B 制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理C 制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理D 制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制...
问题：单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询...
问题：多选题兴业银行规定关联交易管理应当遵循以下原则（）A商业原则，关联交易条件不得由于对非关联方同类交易的条件B诚实信用原则C公开、公平、公允原则D回避原则，关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避...
问题：单选题巴塞尔银行监管委员会将（）界定为一种需要独特管理技术和专业人员管理的风险。A 信用风险B 市场风险C 操作风险D 合规风险...
问题：多选题关联方信息查询方法正确的有（）A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息...
问题：单选题（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
问题：多选题内部控制室商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。A董事会B监事会C高级管理层D全体员工...
问题：多选题日志查询的分类有哪些（）A关联法人修改日志B关联自然人修改日志C关联自然人查询日志D关联自然人增加日志...
问题：多选题内部交易可能带来的影响（）A合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理...
