平安银行内控主任考试 - itgle

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多选题安赢宝C按签约客户号下可使用安赢宝C产品计息的人民币活期结算账户的余额之和分档计息，按每日余额之和所处的档期，以下说法正确的是：（）A当余额之和低于或等于基本留存额度时，全部余额按照平安银行公布的挂牌活期存款利率计息B当余额之和低于基本留存额度时，全部余额按照平安银行公布的挂牌活期存款利率计息C当余额之和高于基本留存额度时，但低于高阶协定金额时，全部余额按照低阶协定利率计息D当余额之和高于或等于高阶协定金额时，全部余额按照高阶协定利率计息
多选题运营档案可以提供（），原则上，运营档案不得借出，确因工作需要借出的，须报经相应的分管行领导审批同意。A抄录B照相C复印D复制
判断题安赢宝系列产品的低阶、高阶协定利率不超过中国人民银行相关规定。A 对B 错
保证金开户不需客户提供申请资料。
领取社团法人登记证的工会可开立基本存款账户
单选题运营关注客户（禁止准入类）通过柜面办理非开户业务时，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。经办人员需提交（）审批。A 网点内控合规主任B 分行指定审批人C 总行指定审批人
境外机构在境内能开立（）
单选题批量开卡银行上门送卡方式，以下可以上门送卡人员是（）。A 两名大堂经理（外包）B 一名运营人员C 一名运营人员与一名具有资质的客户经理（正式员工）D 一名大堂经理与一名客户经理（均非正式员工）
为了减少客户临柜次数，提升客户体验，代收付业务协议签约已经开通网银操作模块，网银签约委托范围包括平安银行代发及他行代发。
多选题对于在宣传和介绍材料中出现（）或（）字样的产品，理财销售人员必须向客户详细解释相关收益率的计算方法、收益分配方式并确保客户清楚知晓，并充分提示客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。A预期收益率B最高收益率C年化收益率D绝对收益率
对于已置为“诈骗账户止付”状态的账户，网点运营人员需与客户核实清楚原因并进行充分风险提示后，方可通过“账户属性状态维护”
多选题托管户开户签报应包含（）内容A托管产品名称B产品类别C资产管理人名称D资产委托人名称（单一委托人需填写）E账户类别F、拟开立托管账户名称G开户网点、联系人
单选题远程柜面根据业务服务模式可分为（）A 移动式、柜台式B 移动式、柜台式、手持式C 全自助式、半自助式
多选题根据法律、法规或监管部门规章规定，以及平安银行相关内部管理规定，以下属于联网核查的业务范围的是：（）A银行账户业务B支付结算业务C反洗钱业务D其他业务
单选题外国公民辅助身份证明材料不包括：（）A 外国居民身份证B 使领馆人员身份证件C 机动车驾驶证D 护照
单选题储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。A 运营管理部B 人力资源部C 零售风险管理部D 零售HR
多选题前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）A据前次批量开卡超过7个月的存量单位。B委托单位企业名称变更。C委托单位法定代表人/单位负责人变更。D委托单位地址变更。
判断题银行预设模式分为两人制（录入+复核）与三人制（录入+复核+授权）两种A 对B 错
多选题对于审批同意列入运营关注名单的，（总行集中作业中心）指定维护人原则上需于审批通过（当日）通过新终端系统维护相应运营关注客户信息。（）A总行集中作业中心B分行集中作业中心C第二个工作日上午D当日
单选题个人理财产品宣传销售文本，说法有误的（）。A 个人理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的，应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式，以醒目文字提醒客户，“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。B 如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现产品收益率或收益区间等类似表述。C 向客户表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清晰，不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间，误导客户。D 个人理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有