判断题同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。A 对B 错

题目
判断题
同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。
A

对

B

错

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1.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

2.各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。A、评级状态B、评级日期C、评定理由D、评定结果

3.客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。A、5个B、10个C、15个D、30个

4.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

更多“同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻”相关问题

  • 第1题：

    重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户风险等级
    • C、及时调整客户风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户风险等级

    正确答案:C

  • 第2题：

    冻结时已经调整客户洗钱风险等级，冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时，仍需再次调整洗钱风险等级。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    目前对公查冻扣业务在业务完成后系统未自动推送骑缝章用印任务，需人工发起。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    能够实现个人账户司法冻结功能的交易是（）。

    • A、客户服务-查冻挂扣密-个人账户-查冻扣
    • B、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-止付
    • C、客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行
    • D、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-暂封/解封

    正确答案:C

  • 第6题：

    对于同一客户而言，可应用C3多事项一并上报功能一并上报的信贷事项是（）。

    • A、同一客户多笔合同要素变更
    • B、同一客户多笔凭证展期
    • C、信用评级
    • D、行业分类

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径，支持执法人员在交互屏签字。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次，在持续关注的基础上，根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    冻结时已经调整客户洗钱风险等级，冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时，仍需再次调整洗钱风险等级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    目前对公查冻扣业务在业务完成后系统未自动推送骑缝章用印任务，需人工发起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    加强型尽职调查针对（）。
    A

    专报客户

    B

    查冻扣客户

    C

    原风险等级为较高风险客户

    D

    原风险等级为高风险客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。

    • A、新开客户审查
    • B、存量客户审查
    • C、评级协查
    • D、评级再调整

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    加强型尽职调查针对（）。

    • A、专报客户
    • B、查冻扣客户
    • C、原风险等级为较高风险客户
    • D、原风险等级为高风险客户

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    符合（）下列情况之一的，评价审查人可发起行业属性调整申请，并由一级分行授信部门进行审定确认。

    • A、客户行业属性尚未经过信用等级有权行审定的
    • B、未评级客户或已评级客户信用等级有效期内，客户主要经济活动（或主营业务）发生较大变化，按相关标准需对客户行业属性进行调整的
    • C、信用等级有效期内，客户主要经济活动（或主营业务）未发生变化，但评价审查人有充分理由认为原客户行业属性认定错误的
    • D、客户所在行业不符合我行信贷政策

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理

    正确答案:C

  • 第17题：

    在动态评级中，评级更新后等级下降的客户，如客户情况发生实质性好转，可立即发起评级更新，且上升后的等级可高于因同一因素下降前的信用级别。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    通过菜单（），可进入保管箱业务的冻结/解冻交易画面。

    • A、客户服务-查冻挂扣密-查封/解封-保管箱
    • B、客户服务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱
    • C、客户服务-查冻挂扣密-挂失-保管箱
    • D、中间业务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    对于同一客户而言，可应用C3多事项一并上报功能一并上报的信贷事项是（）。
    A

    同一客户多笔合同要素变更

    B

    同一客户多笔凭证展期

    C

    信用评级

    D

    行业分类


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级．银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。
    A

    评级状态

    B

    评级日期

    C

    评定理由

    D

    评定结果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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