单选题《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》关于违反反洗钱相关规定会亮（）处罚。A 黄B 红C 蓝

题目
单选题
《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》关于违反反洗钱相关规定会亮（）处罚。
A

黄

B

红

C

蓝

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1.严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

2.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。A、总行问责委员会B、分行问责委员会C、事业部问责委员会D、纪检监察部门

3.民生银行违规违纪行为问责程序（）A、只能由民生银行各层级机构依据规定发起B、可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起C、可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起

4.对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A、违规操作人员B、有关管理人员C、高管人员D、机构

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  • 第1题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对于员工的复议申请，问责委员会应在收到后（）个工作日内作出复议决定。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:C

  • 第2题：

    员工违规失职行为问责应坚持（）

    • A、事实清楚
    • B、证据确凿
    • C、保障银行利益
    • D、过错归责
    • E、从严处罚

    正确答案:A,B,D,E

  • 第3题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，民生银行各级机构在工作中发现违规违纪行为应主动报告纪检监察部门，纪检监察部门应当在（）个工作日内完成调查核实并决定是否向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:D

  • 第4题：

    对民生银行违规违纪行为员工的处理（）

    • A、由总行问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行
    • B、由分行、事业部问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行
    • C、有支行负责调查处理
    • D、由民生银行相应层级的问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会收到问责建议后，应当在（）个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:A

  • 第6题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》关于违反反洗钱相关规定会亮（）处罚。

    • A、黄
    • B、红
    • C、蓝

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    民生银行违规违纪行为问责程序（）
    A

    只能由民生银行各层级机构依据规定发起

    B

    可以由民生银行各层级机构依据各类业务管理办法发起

    C

    可以由民生银行各层级机构依据具体情况，按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》或各类业务管理办法发起


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对民生银行违规违纪行为员工的处理（）
    A

    由总行问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行

    B

    由分行、事业部问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行

    C

    有支行负责调查处理

    D

    由民生银行相应层级的问责委员会按《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定的权限和程序进行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
    A

    违规操作人员

    B

    有关管理人员

    C

    高管人员

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会办公室应在员工申辩期结束后（）个工作日内将调查报告、违规事实告知书和员工的申辩同时提交问责委员会，由问责委员会按规定的程序决定。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
    A

    10

    B

    25

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的，依照（）中的有关规定进行处罚。

    • A、银行法
    • B、人民银行通知
    • C、总行通知
    • D、华夏银行违规行为处理办法

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会作出的处分决定文件必须送达（）并由其签收，签收日期为送达日期。

    • A、问责建议部门负责人
    • B、被处分员工本人
    • C、被处分员工部门负责人
    • D、纪检部门负责人

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会办公室应在员工申辩期结束后（）个工作日内将调查报告、违规事实告知书和员工的申辩同时提交问责委员会，由问责委员会按规定的程序决定。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法（4.0版，2017年）》中的其他管理规定及罚则，以下正确为（）

    • A、有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等无需作为运营档案妥善保管
    • B、银行人员不得违规代客户购买有价单证及重要空白凭证
    • C、对办理有价单证及重要空白凭证业务违反上述规定的，按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》等有关规定进行处理，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任
    • D、非业务人员不得领用有价单证及重要空白凭证，严禁将有价单证及重要空白凭证移作他用

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。
    A

    总行问责委员会

    B

    分行问责委员会

    C

    事业部问责委员会

    D

    纪检监察部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，民生银行各级机构在工作中发现违规违纪行为应主动报告纪检监察部门，纪检监察部门应当在（）个工作日内完成调查核实并决定是否向问责委员会提出问责建议。
    A

    10

    B

    25

    C

    20

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》关于违反反洗钱相关规定会亮（）处罚。
    A

    黄

    B

    红

    C

    蓝


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对于员工的复议申请，问责委员会应在收到后（）个工作日内作出复议决定。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会收到问责建议后，应当在（）个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，问责委员会作出的处分决定文件必须送达（）并由其签收，签收日期为送达日期。
    A

    问责建议部门负责人

    B

    被处分员工本人

    C

    被处分员工部门负责人

    D

    纪检部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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