多选题合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）A立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则B市场惯例C行业协会制定的行业规则D银行职员的内部行为准则

题目
多选题
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）
A

立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则

B

市场惯例

C

行业协会制定的行业规则

D

银行职员的内部行为准则

相似考题

1.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )此题为判断题(对，错)。

2.银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与___相一致。A.法律B.法规C.准则D.规则

3.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。

4.中国银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》中所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括（ ）。

    A.有关银行业经营活动的行为守则和职业操守
    B.有关银行业经营活动的行政法规
    C.有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则
    D.有关银行业经营活动的法律
    E.有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第2题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第3题：

    在商业银行合规管理中，合规是指（ ）。

    A.商业银行经营活动与本行内部规定一致
    B.商业银行自行制定内部守则，不受外部监督
    C.使商业银行经营活动与法律、规则和准则相一致
    D.商业银行不能进行业务创新

    答案：C
    解析：
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第4题：

    使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致指的是（）。

    • A、诚信
    • B、守法
    • C、合规
    • D、专业

    正确答案:C

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。

    • A、法律
    • B、规则和准则
    • C、法律和规则
    • D、法律、规则和准则

    正确答案:D

  • 第6题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、准则
    • D、规则

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。

    • A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    • B、中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
    • C、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    • D、合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致指的是（）。
    A

    诚信

    B

    守法

    C

    合规

    D

    专业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    规则

    D

    准则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （   ）是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）


    答案：错
    解析：
    合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有（ ）。

    A.行政法规
    B.自律性组织的行业准则
    C.自律性组织的行为守则和职业操守
    D.部门规章及其他规范性文件
    E.经营规则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、规则
    • D、准则

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    所谓合规，是指使商业银行的（）相一致。

    • A、经营活动与法律
    • B、经营活动与规则
    • C、经营活动与准则
    • D、经营活动与计划

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）

    • A、立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
    • B、市场惯例
    • C、行业协会制定的行业规则
    • D、银行职员的内部行为准则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
    A

    法律

    B

    规则和准则

    C

    法律和规则

    D

    法律、规则和准则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有(   )。
    A

    行政法规

    B

    自律性组织的行业准则

    C

    自律性组织的行为守则和职业操守

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    经营规则


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    准则

    D

    规则


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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