当前分类： 证券合规考试
问题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训...
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问题：下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个...
问题：证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。...
问题：承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。...
问题：作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A、时间优先的规则B、价格优先规则C、时间优先、价格优先规则D、证券交易所的规则...
问题：依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）A、新股种类及数额、发行价格B、新股发行需聘请的承销机构C、新股发行的起止日期D、向原有股东发行新股的种类及数额...
问题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。...
问题：违法违规行为包括（）。A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品B、经纪人委托他人代理从事客户招揽C、为非实名制账户提供证券活动D、私下接受客户委托交易...
问题：根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）A、佣金报备、公示与执行标准一致B、对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意C、根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入D、销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息...
问题：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（）A、国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D、为影响期货市场行情囤积现货的...
问题：证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。...
问题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。A、以自己名义持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、没有转让已持有的股票...
问题：根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。...
问题：根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A、因对方违约不能实现合同目的B、对方当事人出现违约行为C、对方当事人履约时质量不合格D、对方当事人经营困难，濒临破产...
问题：证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。...
问题：证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。...
问题：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。...
