当前分类： 证券合规考试
问题：某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是（）A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任...
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问题：监管红线不包括（）。A、委托揽户B、开户送礼C、操纵市场D、客户回访...
问题：不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。...
问题：证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。...
问题：证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。...
问题：经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。...
问题：《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。A、基金B、权证C、债券D、股票...
问题：以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）A、营销人员可以从事客户回访的工作B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责...
问题：以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易B、发生地震，通信全部中断C、发生火灾，烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折...
问题：洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。...
问题：关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告...
问题：依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。...
问题：证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）A、客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份B、加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动C、将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项...
问题：在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下哪些材料（）A、身份证原件B、学历证明原件C、照片...
问题：对高风险业务风险警示措施包括（）A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度B、完善业务流程和技术手段C、高度关注发行人或管理人风险提示公告D、及时对客户属性交易风险警示...
问题：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。...
问题：由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。...
