证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。

题目

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。

相似考题

1.守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）

2.人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括()。A.为客户保密B.勤勉尽职原则C.诚实守信原则D.公平对待客户原则

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理

4.销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()A.勤勉尽职原则B.诚实守信原则C.公平对待客户原则D.效益优先原则E.专业胜任原则

更多“证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

    A.客户利益优先；公平对待
    B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
    C.自身利益优先；公平对待
    D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第3题：

    证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

    A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
    B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
    C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
    D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

    答案：B
    解析：
    根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。

  • 第4题：

    客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    • A、诚实守信
    • B、诚实信用
    • C、勤勉刻苦
    • D、审慎投资

    正确答案:B

  • 第6题：

    营销人员执业原则包括（）

    • A、诚实守信
    • B、勤勉尽责
    • C、公司利益优先
    • D、客户利益优先

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）：

    • A、勤勉尽职原则。
    • B、诚实守信原则。
    • C、充分告知原则
    • D、公平对待客户原则。
    • E、专业胜任原则。

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    营业部市场营销岗位员工从事市场营销拓展活动时，遵循以下原则（）。

    • A、诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业，如实告知客户能影响其利益的重要情况
    • B、勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业，履行各项职责
    • C、公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户
    • D、避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，以客户利益优先

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）[2017年3月真题]
    A

    客户利益优先；先开发的客户利益优先

    B

    自身利益优先；先开发的客户利益优先

    C

    客户利益优先；公平对待

    D

    自身利益优先；公平对待


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第11题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）
    A

    勤勉尽职原则

    B

    诚实守信原则

    C

    公平对待客户原则

    D

    效益优先原则

    E

    专业胜任原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括（）。
    A

    为客户保密

    B

    勤勉尽职原则

    C

    诚实守信原则

    D

    公平对待客户原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。

    A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
    B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
    C.客户利益优先，公平对待
    D.自身利益优先；公平对待

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第14题：

    下列选项中，说法不正确的是( )。

    A: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
    B:
    证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．
    勤勉尽责．维护行业声誉
    C:
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
    并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
    D:
    证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
    直到离开所在机构后

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，
    必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，
    必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，
    不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2
    条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，
    勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4
    条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
    并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《
    证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、
    所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
    对客户服务结束或者离开所在机构后．仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    。故选项D错误。

  • 第15题：

    销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）

    • A、勤勉尽职原则
    • B、诚实守信原则
    • C、公平对待客户原则
    • D、效益优先原则
    • E、专业胜任原则

    正确答案:A,B,C,E

  • 第16题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    • A、诚实守信
    • B、自愿性
    • C、合法性
    • D、公平性

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括（）。

    • A、为客户保密
    • B、勤勉尽职原则
    • C、诚实守信原则
    • D、公平对待客户原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    营业部市场营销岗位员工从事市场营销拓展活动时，遵循以下原则（）。
    A

    诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业，如实告知客户能影响其利益的重要情况

    B

    勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业，履行各项职责

    C

    公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户

    D

    避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，以客户利益优先


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容