经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训
题目
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A、责令改正
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、责令参加培训
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第1题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函答案：A,C,D解析：根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 -
第2题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格答案：A,B,C解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
-
第3题：
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案：D解析：根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，
并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，
依法移送司法机关，追究其刑事责任。 -
第4题：
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会答案：A解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。 -
第5题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；
涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第6题：
按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④答案：C解析：（1）基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
（2）基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 -
第7题：
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第8题：
单选题证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、（ ）、认定为不适当人选等行政监管措施。A责令处分有关人员
B暂不受理与行政许可有关的文件
C出具警示函
D行业内通报批评
正确答案： C解析： -
第9题：
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第11题：
多选题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A责令改正
B监管谈话
C出具警示函
D罚款
正确答案： C,A解析： -
第12题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第13题：
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款答案：A,B,C解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 -
第14题：
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。A.给予降级直至开除
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正答案：B,C,D解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 -
第15题：
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话答案：C解析：经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 -
第16题：
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④答案：B解析：考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。 -
第17题：
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 -
第18题：
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关答案：D解析：根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，
并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。
依法移送司法机关，追究其刑事责任。 -
第19题：
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。A责令改正
B监管谈话
C出具警示函
D责令参加培训
正确答案： A,B,C,D解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 -
第20题：
单选题证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析：
证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。 -
第21题：
单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析：
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 -
第22题：
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A责令改正
B监管谈话
C出具警示函
D移送司法机关
正确答案： C解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。 -
第23题：
单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：