当前分类： 一般从业资格考试
问题：发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公...
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问题：（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户...
问题：取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协...
问题：合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内...
问题：从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专...
问题：下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应...
问题：申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ...
问题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人...
问题：下列属于货币政策工具的是（）。 Ⅰ.存款准备金率 Ⅱ.利率 Ⅲ...
问题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资...
问题：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣD、Ⅰ、Ⅲ...
问题：我国的金融监管机构主要有（）。 Ⅰ.中国银监会 Ⅱ.中国保监会...
问题：单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...
问题：为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
问题：下列说法中错误的是（）。...
问题：对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过（）日。...
问题：证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股...
问题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和...
问题：下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 Ⅰ.一...
问题：证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A、公正、公平、公开B、公信、公平、公开C、公共、公平、公开D、公正、公信、公平...
