合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A、1B、2C、3D、4

题目

合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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1.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A.中国证监会B.国务院C．证券经营机构D.中国人民银行

2.关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

3.QDII指（）A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C.合格基金投资者D.合格证券投资者

4.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资者

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  • 第1题：

    （ ）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

    A.分级基金

    B.合格境外机构投资者基金

    C.合格境内机构投资者基金

    D.股债平衡型基金


    正确答案：C
    合格境内机构投资者基金是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，是在人民币未实行完全自由兑换的情况下，允许境内投资者灵活间接进行境外市场投资的制度安排。

  • 第2题：

    某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）

    A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度
    B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
    D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务

    答案：D
    解析：
    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务渡里所说的托管人指的是境内的托管人找境外托管人，而不是QDII选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务。

  • 第3题：

    合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。()


    答案：错
    解析：
    合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具国家外汇管理部门的批复文件；开立人民币结算资金账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。

  • 第4题：

    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。

    • A、变更机构名称
    • B、变更机构负责人
    • C、调整注册资本
    • D、吸收合并其他机构

    正确答案:A

  • 第5题：

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。

    • A、境内资产托管机构
    • B、境外资产托管机构
    • C、境内投资顾问
    • D、境外投资顾问

    正确答案:A

  • 第6题：

    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。

    • A、取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的
    • B、机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的
    • C、被其他机构吸收合并
    • D、在境外受到重大处罚

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

    • A、风险投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、战略投资者
    • D、合格境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、


    正确答案： B
    解析： 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

  • 第9题：

    单选题
    对于境内投资者到境外证券市场投资，实行    (    )
    A

    合格境内机构投资者制度

    B

    合格境外机构投资者制度

    C

    合格境外机构资金经营者制度

    D

    以上说法都不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请Ⅳ．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚的条件。Ⅲ项，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条规定，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。
    A

    境内企业境外上市业务

    B

    合格境外机构投资者（QFII）业务

    C

    合格境内机构投资者（QDII）业务

    D

    境内企业参股境外企业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
    A

    境内资产托管机构

    B

    境外资产托管机构

    C

    境内投资顾问

    D

    境外投资顾问


    正确答案： A
    解析： 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

  • 第13题：

    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。

    A:中国境外基金管理机构
    B:保险公司
    C:证券公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C
    解析：
    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

  • 第14题：

    在一国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票，债券等有价证券业务的证券投资基金称为（ ）。

    A.合格境内机构投资者
    B.合格境外投资者
    C.QDII
    D.QFII
    E.ETF

    答案：A,C
    解析：
    本题考查对合格境内投资者QDII的理解。

  • 第15题：

    QDII即合格境外机构投资者，它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券业务的证券投资基金。 ()


    答案：错
    解析：
    QDII即合格境内机构投资者，它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券业务的证券投资基金。

  • 第16题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第17题：

    合格境外机构投资者开立人民币结算资金账户时应出具（）部门的证券投资业务许可证。

    • A、证券管理
    • B、人民银行有关
    • C、国家外汇管理
    • D、开户行总行

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。

    • A、境内企业境外上市业务
    • B、合格境外机构投资者（QFII）业务
    • C、合格境内机构投资者（QDII）业务
    • D、境内企业参股境外企业

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。
    A

    变更机构名称

    B

    变更机构负责人

    C

    调整注册资本

    D

    吸收合并其他机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由（  ）负责资产托管业务，可以委托（  ）代理买卖证券。
    A

    境内资产托管机构；境内资产托管机构

    B

    境内资产托管机构；境外证券服务机构

    C

    境外证券服务机构；境内资产委托机构

    D

    境外证券服务机构；境外证券服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    合格境外机构投资者开立人民币结算资金账户时应出具（）部门的证券投资业务许可证。
    A

    证券管理

    B

    人民银行有关

    C

    国家外汇管理

    D

    开户行总行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。
    A

    取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的

    B

    机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的

    C

    被其他机构吸收合并

    D

    在境外受到重大处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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