证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。A．2%B．3%C．5%D．10%

2.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（ ）

3.证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。( )A．正确B．错误

4.《中华人民共和国证券法》禁止证券交易内部信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事B.持有公司4%股份的股东C.发行人控股的公司的董事D.持有公司5%以上股份的股东

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员一。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第4题：

    证券交易内幕信息的知情人包括()。

    A:发行人的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    D:证券监督管理机构工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。

  • 第5题：

    持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（　　）
    参考答案：A


    答案：对
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④承销的证券公司相关人员

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

    A: 发行人的董事
    B: 持有公司3%以上股份的股东
    C: 公司的实际控制人
    D: 保荐人

    答案：B
    解析：
    《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、
    高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、
    高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第8题：

    下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）。

    • A、持有公司5%以上股份的股东
    • B、发行股票的控股公司的管理人员
    • C、为该上市公司提供服务的证券中介机构
    • D、证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

    • A、2%
    • B、5%
    • C、3%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第10题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第12题：

    判断题
    知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

    A．3%

    B．5%

    C．10%

    D．20%


    正确答案：B

  • 第14题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:3%
    B:5%
    C:2%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  • 第16题：

    证券内幕消息的知情人包括持有公司( )以上股份的自然人、法人、其他组织。

    A: 5%
    B: 10%
    C: 15%
    D: 20%

    答案：A
    解析：
    证券内幕消息的知情人包括持有公司5%以上股份的自然人、法人、
    其他组织。
    【考点】《证券法》

  • 第17题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第18题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东
    Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
    监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    ，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
    监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第19题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的监事
    • B、持有公司５％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（　）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员，具体是（）

    • A、持有公司5%以上股份的股东
    • B、持有公司6%以上股份的股东
    • C、持有公司10%以上股份的股东
    • D、持有公司15%以上股份的股东

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[2017年2月真题]
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第23题：

    单选题
    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员，具体是（）
    A

    持有公司5%以上股份的股东

    B

    持有公司6%以上股份的股东

    C

    持有公司10%以上股份的股东

    D

    持有公司15%以上股份的股东


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）
    A

    持有公司10%股份的股东

    B

    持有公司5%股份的股东的总经理

    C

    公司的实际控制人的监事

    D

    发行人控股的公司的董事


    正确答案： B,A
    解析： （1）选项ABC://持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（包括总经理），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息的知情人员；
    （2）选项D://发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人员。

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