当前分类： 证券市场法律法规
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
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问题：下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少...
问题：在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（ ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之...
问题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。[2017年9月真题]...
问题：证券公司应当制定并持续完善应急预案，下列选项中，不属于应急预案内容的有（ ）。...
问题：单选题证券公司开展融券业务必须经（ ）批准。[2016年11月真题]A 中国人民银行B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证监会...
问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：单选题证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，并履行相关职责。...
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题：下列说法，错误的是（ ）。...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监...
