单选题证券经纪人证书由（）统一印制、编号。A 营业部B 证券公司C 证监会D 证券业协会

题目
单选题
证券经纪人证书由（）统一印制、编号。
A

营业部

B

证券公司

C

证监会

D

证券业协会

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1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

2.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部 ②证券经纪人的执业地域范围 ③证券经纪人证书编号 ④证券经纪人从业年限A.②③④ B.①② C.①②③ D.①③④

3.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局

4.证券公司融资融券业务合同由（ ）统一制定。A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会

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  • 第1题：

    （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

    • A、证券业协会
    • B、证券公司
    • C、证监会
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第2题：

    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

    • A、证券公司营业部
    • B、经纪人协会
    • C、证券公司经理
    • D、其所服务的证券公司

    正确答案:B

  • 第3题：

    证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由（）向协会统一支付。

    • A、证券经纪人
    • B、证券公司营业部
    • C、证券公司
    • D、证券公司经理

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

    • A、证券公司财务状况
    • B、与证券经纪人有关的管理制度
    • C、证券公司经理的财务状况
    • D、证券经纪人制度启动实施方案

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施

    • A、证监会
    • B、期货业协会
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由（）向协会统一支付。
    A

    证券经纪人

    B

    证券公司营业部

    C

    证券公司

    D

    证券公司经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
    A

    证券公司营业部

    B

    经纪人协会

    C

    证券公司经理

    D

    其所服务的证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（  ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    工商管理局


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    A

    信息披露

    B

    信息查询

    C

    信息公告

    D

    信息咨询


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    证券营业部

    D

    经纪人协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪人证书由（）统一印制、编号。
    A

    营业部

    B

    证券公司

    C

    证监会

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织

    • A、证监会
    • B、证监局
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第14题：

    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。

    • A、证券公司
    • B、证券公司营业部
    • C、协会执业证书管理系统
    • D、经纪人管理系统

    正确答案:C

  • 第15题：

    证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券营业部
    • D、经纪人协会

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券经纪人证书由（）统一印制、编号。

    • A、营业部
    • B、证券公司
    • C、证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。
    A

    证券公司

    B

    证券公司营业部

    C

    协会执业证书管理系统

    D

    经纪人管理系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织
    A

    证监会

    B

    证监局

    C

    证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
    A

    证券公司财务状况

    B

    与证券经纪人有关的管理制度

    C

    证券公司经理的财务状况

    D

    证券经纪人制度启动实施方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施
    A

    证监会

    B

    期货业协会

    C

    证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。
    A

    证券业协会

    B

    证券公司

    C

    证监会

    D

    期货业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
    A

    证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

    B

    证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

    C

    证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

    D

    证券经纪人应当接受证券公司的监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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