单选题下列说法,错误的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认C 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议D 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

题目
单选题
下列说法,错误的是(  )。
A

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D

证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息


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  • 第1题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

  • 第2题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
    Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第3题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

    Ⅰ.身份

    Ⅱ.财产与收入状况

    Ⅲ.证券投资经验

    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第4题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第5题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。

    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

    Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

    Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第6题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

    A:财产与收入状况
    B:身份
    C:投资需求与风险偏好
    D:证券投资经验

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第7题:

    下列说法,错误的是( )。

    A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
    C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
    D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

    答案:A
    解析:
    说法A错误,不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

  • 第8题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
    C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
    D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

    答案:A
    解析:
    书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第9题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。

    • A、投资决策由客户作出
    • B、投资风险由客户承担
    • C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    • D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列说法中,错误的是(  )。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

    C

    证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

    D

    证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

    Ⅰ.公司名称

    Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

    Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

    Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
    (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (三)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。

  • 第14题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(  )。
    Ⅰ身份Ⅱ财产与收入状况
    Ⅲ投资需求Ⅳ风险偏好

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、IV
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。##niutk

  • 第15题:

    证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。
    ①公司名称地址联系方式等
    ②证券投资顾问的姓名
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    A.①③
    B.①②
    C.②④
    D.①②③

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。④项不正确。

  • 第16题:

    证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。
    Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
    Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体, 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
    Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    证券投资建议、客户回访及投诉管理
    ⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
    ⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
    ⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求, 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制, 及时、妥善处理客户投诉事项。

  • 第17题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

    A、证券公司
    B、证券投资顾问和客户
    C、中国证券业协会
    D、中国证监会

    答案:C
    解析:
    C
    略。

  • 第18题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。( )


    答案:对
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当向客 户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。

  • 第19题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    选项①②③④是正确的,符合证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。

  • 第20题:

    下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。
    Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;
    Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
    Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

  • 第21题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。

    • A、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    • B、证券投资顾问服务的内容和方式
    • C、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    • D、证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

    D

    证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议


    正确答案: C
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第23题:

    单选题
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析