单选题根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。A 1000B 5000C 8000D 3000

题目
单选题
根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。
A

1000

B

5000

C

8000

D

3000

相似考题

1.突发事件和案件应急处置步骤（）。A、启动应急预案；应急响应；风险预后B、控事态；启动应急预案；应急响应C、处臵准备；启动应急预案；应急响应

2.新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》员工对重大风险事项应对处置不力，有下列行为（）之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。A、对案件、重大风险事项等未按规定请示报告B、案件风险事件发生后，24小时之内向总行报送案件风险信息并在总行指导下向监管部门报送案件风险信息C、对案件、重大风险事项、安全隐患等处置不力或未按规定进行整改D、对信息系统安全、自然灾害、安全事故、群体事件等突发事件，未按要求制定应急预案或处置不力

3.根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列原则：（）A、快速应对，及时报告B、分级负责，属地管理C、明确分工、协调配合D、妥善处置、严格保密

4.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

    • A、风险案件
    • B、会计案件
    • C、事故案件
    • D、运营案件

    正确答案:A

  • 第2题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据民生银行《案件（风险）信息及案件处置管理办法》，如发生案件（风险）事件，应于事件发生后（）小时内，上报总行案件（风险）统筹管理部门

    • A、24小时
    • B、12小时
    • C、8小时
    • D、6小时

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
    • B、涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
    • C、涉案金额100万元以上的诈骗案件
    • D、涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》，存在下列情形（）之一的，属于重大、恶性案件（风险）。

    • A、案件或风险事件涉及金额等值人民币1000万元以上（含1000万元）的
    • B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
    • C、银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件或风险事件
    • D、责任追究不力、整改效果不明显的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，（）相关业务条线应对案件进行深入分析，仔细查摆问题，举一反三，全面落实整改，做好修订制度、改进流程、加强管理等工作，避免类似事件再次发生。各级机构涉案业务条线负责人承担问题整改的主体责任。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、一级支行

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    发生交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:C

  • 第8题：

    有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

    • A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
    • B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
    • C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
    • D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列原则：（）
    A

    快速应对，及时报告

    B

    分级负责，属地管理

    C

    明确分工、协调配合

    D

    妥善处置、严格保密


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据民生银行《案件（风险）信息及案件处置管理办法》，如发生案件（风险）事件，应于事件发生后（）小时内，上报总行案件（风险）统筹管理部门
    A

    24小时

    B

    12小时

    C

    8小时

    D

    6小时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    发生交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

    • A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
    • B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
    • C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
    • D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    正确答案:B

  • 第14题：

    根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。

    • A、1000
    • B、5000
    • C、8000
    • D、3000

    正确答案:A

  • 第15题：

    违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

    • A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
    • B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
    • C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
    • D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
    • E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
    • F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第16题：

    运营风险按照性质或危害严重程度分为（）。

    • A、运营风险事件
    • B、运营风险隐患
    • C、案件
    • D、事件

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列哪些原则（）。

    • A、快速应对，及时报告。对案件的反应和处理要坚持依法、快速、高效、稳妥
    • B、分级负责，属地管理。各级机构应建立强有力的指挥体系，协调调度各方面资源
    • C、明确分工、协调配合。各部门、各分支机构应按照职责，主动参与、各司其职、有机协作、服从指挥，在维护稳定的前提下依法合规进行处理
    • D、妥善处置、严格保密。案件发生后，应立即开展深入调查，控制好人、财、物，处理好舆情，并对可能发生的法律诉讼做好应对准备，同时对于涉密事项应严格遵守我-行保密规定，任何部门或个人未经授权不得擅自对外发布消息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第19题：

    发生信用卡交易欺诈（伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的属于（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

    B

    涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

    C

    涉案金额100万元以上的诈骗案件

    D

    涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    运营风险按照性质或危害严重程度分为（）。
    A

    运营风险事件

    B

    运营风险隐患

    C

    案件

    D

    事件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    突发事件和案件应急处置步骤（）。
    A

    启动应急预案；应急响应；风险预后

    B

    控事态；启动应急预案；应急响应

    C

    处臵准备；启动应急预案；应急响应


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》员工对重大风险事项应对处置不力，有下列行为（）之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。
    A

    对案件、重大风险事项等未按规定请示报告

    B

    案件风险事件发生后，24小时之内向总行报送案件风险信息并在总行指导下向监管部门报送案件风险信息

    C

    对案件、重大风险事项、安全隐患等处置不力或未按规定进行整改

    D

    对信息系统安全、自然灾害、安全事故、群体事件等突发事件，未按要求制定应急预案或处置不力


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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