《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

题目

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

相似考题

1.银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。

2.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

3.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。A.员工异常行为B.信贷业务C.柜面业务D.个人金融业务

4.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

    • A、员工异常行为
    • B、票据
    • C、跨业合作
    • D、信贷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第5题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。

    • A、案件风险排查
    • B、案件风险问责
    • C、案件风险识别
    • D、案件风险后评价

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
    A

    风险控制到位

    B

    制度完善到位

    C

    责任追究到位

    D

    行为纠正到位


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。

    • A、风险控制到位
    • B、制度完善到位
    • C、责任追究到位
    • D、行为纠正到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。

    • A、落实责任
    • B、强化整改
    • C、严肃问责
    • D、滚动覆盖

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    问答题
    银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。

    正确答案： 是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    根据排查内容，确定排查牵头部门

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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