当前分类： “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题：单选题申诉人对复议、复审决定不服的，可以向（）申请复查、复核。A 申诉人所在部门B 原作出决定行纪检监察部门C 作出复议、复审决定的上一级行纪检监察部门D 总行纪检监察部门...
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问题：判断题内部审计人员获取的审计证据，如有必要，应当由证据提供者签字或盖章。如果证据提供者拒绝，则该证据无效。A 对B 错...
问题：问答题重大事项报告的原则是什么？...
问题：设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司及（）具有约束力。...
问题：企业法人的职能部门不能作为保证人，债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失由（）承担。...
问题：内部审计人员在（）时，应当合理考虑并运用重要性标准。...
问题：单选题下列关于公司的说法不正确的是（）。A 公司是根据公司法设立的企业法人B 凡依法设立的企业都是公司C 公司是以营利为目的的企业D 凡依法设立的公司都是法人...
问题：多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以区别情形采取下列哪些措施？（）A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
问题：依照我国《公司法》规定，股东的出资方式不包括劳务。...
问题：以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。...
问题：多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，可能构成洗钱罪（）。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...
问题：填空题省级分行审批权限内的减免表外欠息项目实行（）管理。...
问题：企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。...
问题：审计通知书是指什么？...
问题：下级行纪检监察部门应在处分决定下达（）日内，向上级行纪检监察部门报告纪律处分决定执行情况。...
问题：单选题物资采购审计中的（）是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
问题：贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分，客户信用等级包括（）等三项二级指标。...
问题：按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一...
问题：银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作，哪些东西是不能擅自带走的？...
问题：对省级分行审批的准政策性贷款1亿元（含）以上、商业性贷款2亿元（含）以上的展期须向总行风险管理部门报备。...
