单选题法律调整的对象是（ ）。A 宗教信仰B 自然规律C 社会关系D 道德伦理
题目
宗教信仰
自然规律
社会关系
道德伦理
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第1题：
单选题下列关于违约金的说法中，错误的是（ ）。A当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，但因违约产生的损失赔偿额的计算方法由《合同法》规定
B约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加
C约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少
D当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务
正确答案： A解析：
A项，《合同法》第一百一十四条第一款规定，当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。BC两项，第一百一十四条第二款规定，约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。D项，第一百一十四条第三款规定，当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 -
第2题：
多选题关于监事会的职权，下列说法正确的有（ ）。A提议召开临时股东会会议
B检查公司财务
C选举监事会主席
D对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
正确答案： A,C解析：
《公司法》第五十三条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照本法第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）公司章程规定的其他职权。C项，第五十一条规定，监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。 -
第3题：
单选题根据《公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。A公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
B有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任
D公司可以设立分公司。分公司具有法人资格，可以独立地承担民事责任
正确答案： C解析：
AB两项，《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。C项，第五条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。D项，第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 -
第4题：
多选题下列关于证券定价与配售说法正确的是（ ）。A网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
C首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
正确答案： A,B解析：
C项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。 -
第5题：
单选题根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，下列关于债权发行的说法正确的是（ ）。A境外机构发行债券必须采用一次足额发行的方式
B已在中华人民共和国境内发行债券、持续信息披露半年以上的外国政府类机构、国际开发机构和境外金融机构法人，可申请在限额内分期发行债券
C境外机构发行的债券应托管在中国人民银行认可的登记托管机构
D境外金融机构法人应按照全国银行间债券市场相关规定在债券发行定价后，将当期发行的更新募集说明书、信用评级报告（若有）、承销协议和承销团协议、法律意见书以及其他最终相关文件向中国人民银行备案
正确答案： D解析：
根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》具体分析如下：
A项，第八条规定，境外机构发行债券可采用一次足额发行或在限额内分期发行的方式。
B项，第九条规定，具备境外丰富的债券发行经验，或已在中华人民共和国境内发行债券、持续信息披露一年以上的外国政府类机构、国际开发机构和境外金融机构法人，可申请在限额内分期发行债券。
C项，第十一条第一款规定，境外机构发行的债券应托管在中国人民银行认可的登记托管机构。发行结束后，发行人应及时向登记托管机构确认债权债务关系，登记托管机构应及时办理债券登记。
D项，第十条规定，境外金融机构法人应按照全国银行间债券市场相关规定在债券发行定价前，将当期发行的更新募集说明书、信用评级报告（若有）、承销协议和承销团协议、法律意见书以及其他最终相关文件向中国人民银行备案。 -
第6题：
多选题根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公司股本总额不少于人民币三千万元
C公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案： D,B解析：
《证券法》第五十条第一款规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 -
第7题：
单选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，资产支持证券是由特定目的（ ）发行，代表特定目的信托的信托受益权份额。A信托机构
B信托受托机构
C银行业金融机构
D证券公司
正确答案： A解析：
《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额。资产支持证券在全国银行间债券市场上发行和交易。 -
第8题：
多选题中止执行的情况包括（ ）。A申请人表示可以延期执行的
B案外人对执行标的提出没有正当理由的异议的
C作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或承担义务的
D人民法院认为应当中止执行的其他情形
正确答案： C,B解析：
执行过程中，遇到以下情况，人民法院应当中止执行：①申请人表示可以延期执行的；②案外人对执行标的提出确有理由的异议的；③作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或承担义务的；④作为一方当事人的法人或其他组织终止、尚未确定权利义务承受人的；⑤人民法院认为应当中止执行的其他情形。中止执行的情形消失后，恢复执行。 -
第9题：
单选题下列行为中属于有效行为的是（ ）。A年满8周岁的未成年人将自己持有的专利转让
B年满15周岁的未成年人购买商品房
C某建筑公司超越经营范围出租建筑设备
D某粮油公司超越经营范围经营烟草
正确答案： C解析：
《民法总则》第一百四十三条规定，具备下列条件的民事法律行为有效：①行为人具有相应的民事行为能力；②意思表示真实；③不得违反法律或社会公共利益。A项属于无效民事行为；B项属于效力待定的民事行为；D项，烟草属于国家专营专卖产品，属于无效民事行为。 -
第10题：
单选题《劳动合同法》规定，用人单位自用工之日起满1年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者（ ）。A已解除劳动合同
B已订立期限为1年的固定期限合同
C签订期限为2年的固定期限合同
D已订立无固定期限劳动合同
正确答案： B解析：
《劳动合同法》第十四条第三款规定，用人单位自用工之日起满1年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。 -
第11题：
多选题证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（ ）任职条件。A从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
B从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试
C最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
正确答案： A,B解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上；（二）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（三）中国证监会规定的其他条件。 -
第12题：
多选题根据《预算法》对地方政府债务的规定，下列表述正确的有（ ）。A省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方案，报本级人民代表大会常务委员会批准
B经国务院批准的省、自治区、直辖市的预算中必需的建设投资的部分资金，可以在国务院确定的限额内，通过发行地方政府债券筹措
C除法律另有规定外，地方政府及其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保
D国务院建立地方政府债务风险评估和预警机制、应急处置机制以及责任追究制度。国务院审计部门对地方政府债务实施监督
正确答案： C,D解析：
AB两项，《预算法》第三十五条第二款规定，经国务院批准的省、自治区、直辖市的预算中必需的建设投资的部分资金，可以在国务院确定的限额内，通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。举借债务的规模，由国务院报全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会批准。省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方案，报本级人民代表大会常务委员会批准。举借的债务应当有偿还计划和稳定的偿还资金来源，只能用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。C项，《预算法》第三十五条第四款规定，除法律另有规定外，地方政府及其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保。D项，《预算法》第三十五条第五款规定，国务院建立地方政府债务风险评估和预警机制、应急处置机制以及责任追究制度。国务院财政部门对地方政府债务实施监督。 -
第13题：
多选题信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，信用评级信息管理制度具体包括（ ）。A评级信息的使用和管理
B数据库管理
C档案管理
D评级过程质量控制
正确答案： A,B解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第九条规定，信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，包括评级信息的使用和管理、数据库管理、档案管理等。 -
第14题：
多选题上市公司蓝索公司因严重违规操作被证券监督管理委员会终止股票交易，对于该项决定，能够以蓝索公司名义提起行政诉讼的主体有（ ）。A拥有蓝索公司股票的股民
B蓝索公司的股东代表大会
C蓝索公司的主要债权人
D蓝索公司的董事会
正确答案： C,A解析：
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释》第十六条规定，股份制企业的股东大会、股东会、董事会等认为行政机关作出的行政行为侵犯企业经营自主权的，可以企业名义提起诉讼。 -
第15题：
多选题以下行为属于要约邀请的是（ ）。A商品标价出售
B招股说明书
C招标公告
D不知名具体商品型号和价格的宣传广告
正确答案： B,D解析：
要约邀请，又称要约引诱，是指行为人向他人作出的希望他人向自己发出要约的意思表示。《合同法》第十五条规定，寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。但悬赏广告、标价出售的商品，虽不是向特定人作出，也可构成一项要约。 -
第16题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，受托管理人应当至少于每一会计年度结束之日起的（ ）个月内披露上一年度的受托管理事务年度报告。A3
B4
C6
D9
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第65条第1款规定，受托管理人应当至少于每一会计年度结束之日起的6个月内披露上一年度的受托管理事务年度报告。受托管理事务年度报告应当至少包括受托管理人履行职责情况、发行人经营与财务状况、募集资金使用的合法合规性、发行人偿债能力分析、发行人偿债保障措施的执行情况与有效性分析以及债券本息偿付情况、债券持有人会议召开情况等内容。 -
第17题：
单选题依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（ ）。A注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本
B主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
C董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
正确答案： C解析：
《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第18题：
多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（ ）。A从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B具有大专以上学历
C有履行职责所必需的时间和精力
D正直诚实，品行良好
正确答案： A,C解析：
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
AB两项，第九条规定，取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。CD两项，第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。 -
第19题：
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A法定代表人或者授权代表签署的申请表
B股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议
C子公司的证券业务持续经营情况和2年市场占有率及盈利情况的说明
D子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明
正确答案： A解析：
《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；（五）子公司的证券业务持续经营情况和1年市场占有率及盈利情况的说明；（六）子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；（九）中国证监会要求的其他文件。 -
第20题：
多选题下列关于最高额抵押的说法中，正确的有（ ）。A最高额抵押是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保
B借款合同可以附最高额抵押合同
C最高额抵押的主合同债权可以转让
D最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围
正确答案： D,A解析：
A项，《担保法》第五十九条规定，本法所称最高额抵押，是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保。B项，《担保法》第六十条第一款规定，借款合同可以附最高额抵押合同。C项，《担保法》第六十一条规定，最高额抵押的主合同债权不得转让。D项，《物权法》第二百零三条第二款规定，最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围。 -
第21题：
单选题司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ ）。A民事诉讼
B治安管理
C反洗钱刑事诉讼
D各类刑事诉讼
正确答案： C解析：
《反洗钱法》第五条第三款规定，司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。 -
第22题：
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（ ）。A申请表
B财务报表
C包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
D公司内部决策文件
正确答案： A,C解析：
《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。 -
第23题：
多选题有限责任公司监事会行使的职权有（ ）。A检查公司财务
B聘任公司财务负责人
C当董事的行为损害公司的利益时，要求董事予以纠正
D提议召开临时股东会会议
E执行股东会的决议
正确答案： A,E解析：
有限责任公司监事会的职权主要有：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照法律的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。BE两项属于董事会的职权。 -
第24题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券的期限最短为______年，最长为______年。（ ）A一；三
B一；六
C二；三
D二；六
正确答案： A解析：
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第四条第一款规定，可交换公司债券的期限最短为一年，最长为六年，面值每张人民币100元，发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。