单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（　　）来承担该损失责任。A 该从业人员B 该证券公司全部承担C 该从业人员和该证券公司连带承担D 该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任

题目
单选题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（　　）来承担该损失责任。
A

该从业人员

B

该证券公司全部承担

C

该从业人员和该证券公司连带承担

D

该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任

相似考题

1.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

2.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

3.某餐厅生意兴隆，顾客众多。某天，某顾客到该餐厅用餐，将自己的衣服挂在椅背上。服务员提醒他，这样做的话，容易发生财务损失，但该顾客没有在意。结果在用餐过程中，某小偷窃走了该顾客的钱包。对于顾客的损失，以下说法正确的是( )A.顾客的损失应由餐厅二人赔偿B.顾客的损失应由窃贼承担C.顾客的损失应由窃贼承担，餐厅承担补充责任D.顾客的损失应由窃贼和餐厅根据公平原则分担

4.证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
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  • 第1题：

    无论是由不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担

    责任。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    一般而言，对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司不必承担责任。但由于证券公司主观原因引起的交易保障问题给客户带来的损失，证券公司应负赔偿责任。

  • 第2题：

    下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

    B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保


    正确答案：BC
    【考点】证券公司的业务管理
    【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
    第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC

  • 第3题：

    张某是一有限合伙企业的有限合伙人，其未经授权以合伙企业的名义与善意的A公司进行交易，给合伙企业造成损失，根据规定，该损失应由( )。

    A．合伙企业承担赔偿责任

    B．张某承担赔偿责任

    C．张某和合伙企业共同承担无限赔偿责任

    D．张某承担无限赔偿责任，合伙企业承担有限赔偿责任


    正确答案：B
    解析：根据《合伙企业法》的规定，有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。

  • 第4题：

    甲公司委托李某和刘某共同处理和外国公司之间的贸易往来，后由于李某的过错，造成委托事务没有处理好，给甲公司造成了一定的经济损失。关于该损失的责任承担问题，下列说法中，正确的是（　）。

    A.李某和刘某对甲公司承担连带责任
    B.由李某承担给甲公司造成的损失
    C.由甲公司自己承担该损失
    D.由李某和刘某对甲公司各承担一半的责任

    答案：A
    解析：
    两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任。

  • 第5题：

    期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。

    A.如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担
    B.应由期货公司承担赔偿责任
    C.由客户甲和李某共同承担损失
    D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

    答案：B,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第6题：

    下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。
    A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
    B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
    C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
    D、影响证券交易的重大事件应公开


    答案：B
    解析：
    A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

  • 第7题：

    证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

    • A、由王某承担责任
    • B、由王某与证券公司承担连带责任
    • C、由证券公司承担全部责任
    • D、由王某与证券公司承担共同责任

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
    A

    由王某承担责任

    B

    由王某与证券公司承担连带责任

    C

    由证券公司承担全部责任

    D

    由王某与证券公司承担共同责任


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。

  • 第10题：

    多选题
    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(     )。
    A

    甲可以拒绝执行该交易指令

    B

    甲不可以拒绝执行该交易指令

    C

    若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

    D

    若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    赵某作为有限合伙企业的有限合伙人未经授权以合伙企业的名义与善意的乙公司进行交易，该交易给合伙企业造成2万元损失。则下列选项正确的有（  ）。
    A

    对乙公司，赵某和普通合伙人对该笔交易承担相同的责任

    B

    对乙公司，先由合伙企业对该笔交易承担责任后，再向普通合伙人追偿，赵某不承担其他责任

    C

    对该笔交易给合伙企业造成的损失，由赵某承担赔偿责任

    D

    对该笔交易给合伙企业造成的损失，合伙企业自行承担责任


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    甲、乙、丙三人成立一个特殊普通合伙制会计师事务所。甲在为某客户提供审计业务服务过程中，因重大过失给该客户造成损失200万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于对该损失承担责任的表述中，正确的有（  ）。
    A

    甲、乙、丙对此损失承担无限连带责任

    B

    甲对此损失承担无限责任

    C

    乙、丙对此损失不承担责任

    D

    乙、丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )．

    A．其本人负责

    B．所属证券公司承担全部责任

    C．证券登记结算公司负连带责任

    D．证券登记结算公司负全部责任


    正确答案：B
    45.B【解析】《证券法》第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

  • 第14题：

    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

    A．甲可以拒绝执行该交易指令

    B．甲不可以拒绝执行该交易指令

    C．若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的。应由甲承担赔偿责任

    D．若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担


    正确答案：AC

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第15题：

    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）

    A．由该从业人员

    B．由该证券公司全部承担

    C．由该从业人员和该证券公司连带承担

    D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案：B

    【考点】客户损失的赔偿责任主体
    【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B

  • 第16题：

    刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

    A、应由期货经营机构承担损失
    B、应由从业人员承担相应责任
    C、应由证券业协会对从业人员进行处罚
    D、应由法院判决

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第17题：

    刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

    A.应由期货经营机构承担损失
    B.应由从业人员承担相应责任
    C.应由证券业协会对从业人员进行处罚
    D.应由法院判决

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第18题：

    赵某作为有限合伙企业的有限合伙人未经授权以合伙企业的名义与善意的乙公司进行交易，该交易给合伙企业造成2万元损失。则下列选项正确的有（　）。

    A.对乙公司，赵某和普通合伙人对该笔交易承担相同的责任
    B.对乙公司，先由合伙企业对该笔交易承担责任后，再向普通合伙人追偿，赵某不承担其他责任
    C.对该笔交易给合伙企业造成的损失，由赵某承担赔偿责任
    D.对该笔交易给合伙企业造成的损失，合伙企业自行承担责任
    E.该交易无效，合伙企业与赵某均不承担责任

    答案：A,C
    解析：
    第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任。有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。

  • 第19题：

    在保险事故中，多种原因几乎同时发生导致损失，各原因的发生无法区分时间上的先后顺序，且对损失都有决定性的作用，若这些原因均属保险风险，则保险人对该损失的处理是（）

    • A、不承担赔偿责任
    • B、承担部分赔偿责任
    • C、承担全部赔偿责任
    • D、承担比例赔偿责任

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

    • A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
    • B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
    • C、证券公司和客户分担损失
    • D、客户应承担全部法律责任

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    某会计师事务所登记设立为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一的董某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失，则下列说法中错误的是（）。
    A

    对由此形成的会计师事务所的债务，由董某对该债务承担无限责任

    B

    该损失应由董某一人独立承担

    C

    其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

    D

    会计师事务所对此承担责任以后，董某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某会计师事务所登记设立为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一的董某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失，则下列说法中正确的是？（）
    A

    对由此形成的会计师事务所的债务，由董某对该债务承担无限责任

    B

    该损失应由董某一人独立承担

    C

    其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

    D

    会计师事务所对此承担责任以后，董某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（　　）承担全部责任。
    A

    本人

    B

    所属的证券公司

    C

    证券交易所

    D

    证监会


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

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