多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
题目
多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。
A
依法完成发行
B
债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定
C
持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定
D
符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
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第1题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，答案：E解析：A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。” -
第2题：
甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
B.非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让
C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者答案：A,C解析：(1)选项B：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；(2)选项D：“净资产不低于1000万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。 -
第3题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。
- A、证券交易所
- B、全国中小企业股份转让系统
- C、机构间私募产品报价与服务系统
- D、证券公司柜台
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
- B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- C、每次发行对象不得超过200人
- D、非公开发行的公司债券可以公开转让
正确答案:B,C -
第5题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（ ）。A对监管对象进行现场或者非现场检查
B与监管对象及有关人员进行谈话
C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件
D向监管对象作出口头警示
正确答案： D,C解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第88第1款规定，本所可以根据自律管理工作需要实施日常监管，具体措施包括：（一）向监管对象作出口头提醒或者督促；（二）向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件；（三）与监管对象及有关人员进行谈话；（四）要求发行人、受托管理人及相关专业机构开展自查等；（五）对监管对象进行现场或者非现场检查；（六）本所认定的其他日常监管行为。 -
第6题：
单选题上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。A符合相关法律法规的规定并依法完成发行
B申请债券转让时仍符合债券发行条件
C债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
D债券持有人合计不得超过100人
正确答案： D解析： 《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》第2．1条规定，发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件：①符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定；②依法完成发行；③申请债券转让时仍符合债券发行条件；④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定，且持有人合计不得超过200人；⑤本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 -
第7题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书应当包括（ ）。A风险因素
B债券持有人权益保护措施
C发行人财务状况
D债券持有人资信情况
正确答案： B,C解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第13条规定，券募集说明书应当包括以下内容：（一）发行概况；（二）风险因素；（三）发行人及债券的资信状况；（四）债券增信措施；（五）债券持有人权益保护措施；（六）发行人基本情况；（七）发行人财务状况；（八）募集资金用途及债券存续期间变更资金用途的程序；（九）信息披露的具体内容和方式；（十）其他重要事项，包括发行人资产受限、对外担保及未决诉讼或者仲裁等情况；（十一）诉讼、仲裁或者其他争议解决机制；（十二）发行人、中介机构及相关人员声明；（十三）本所规定的其他事项。 -
第8题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（ ）。A要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见
B暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件
C要求限期召开债券持有人说明会
D上报中国证监会
正确答案： D解析：
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ACD三项，第89条规定，监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重，可对其采取以下监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见；（五）要求限期改正；（六）要求公开致歉；（七）要求限期召开债券持有人说明会；（八）要求限期参加培训或者考试；（九）建议更换相关任职人员；（十）暂停受理或者办理相关业务；（十一）向相关主管部门出具监管建议函；（十二）上报中国证监会；（十三）本所规定的其他监管措施。B项，第90条第1款规定，监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重，可对其采取以下纪律处分：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件；（四）收取惩罚性违约金；（五）本所规定的其他纪律处分。 -
第9题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。A专业机构及其相关人员
B承销机构
C信息披露义务人
D受托管理人
正确答案： C解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第15条规定，承销机构应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，按照相关规定对发行人及其债券的相关情况进行全面核查，出具核查意见，确保债券挂牌条件确认和挂牌转让符合本所相关规定，并对其应当承担的责任作出安排和承诺。 -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
正确答案： A,C解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C每次发行对象不得超过200人
D非公开发行的公司债券可以公开转让
正确答案： A,D解析： （1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本*公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；（2）选项D://非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让。 -
第12题：
多选题下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
正确答案： B,A解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。 -
第13题：
下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（ ）。A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B.非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C.公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D.公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易答案：B解析：公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的说法错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者全国中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。 -
第14题：
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让答案：A,C,E解析：非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第15题：
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。
- A、符合相关法律法规的规定并依法完成发行
- B、申请债券转让时仍符合债券发行条件
- C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
- D、债券持有人合计不得超过100人
正确答案:D -
第16题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A承销机构
B资信评级机构
C专业机构及其工作人员
D信息披露义务人
正确答案： D解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。 -
第17题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，当事人对纪律处分决定不服的，可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起（ ）个交易日内向交易所申请复核。A5
B10
C15
D20
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第93条第1款规定，当事人对本所作出的本规则第90条第2项至第4项纪律处分决定不服的，可以在收到本所有关决定或者本所公告送达有关决定之日（以在先者为准）起15个交易日内向本所申请复核。有关复核程序和相关事宜，适用本所有关规定。 -
第18题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（ ）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。A发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组
B发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失
C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%
D发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化
正确答案： D,A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第59条规定，债券存续期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻，发行人应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定，及时向本所报告并按照规定的内容与格式披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。前款所称重大事项包括但不限于：（一）发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化；（二）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（三）发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组；（四）发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（五）发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；（六）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（七）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项，受到重大行政处罚、行政监管措施或者自律组织纪律处分；（八）发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或者依法进入破产程序；（九）发行人或者其董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员涉嫌犯罪或者重大违法、失信行为，或者发行人董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员无法履行职责或者发生重大变动；（十）发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更；（十一）发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化；（十二）发行人主体或者债券信用评级发生变化；（十三）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（十四）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；（十五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定或者中国证监会、本所要求的其他事项。 -
第19题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据公司自身承受能力进行融资，控制财务风险，按时偿付债券本息，履行（ ）等义务。A赎回
B换股
C回售
D利率调整
正确答案： B,A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第66条规定，发行人应当根据公司自身承受能力进行融资，关注债券融资规模、成本与公司盈利水平的匹配程度，控制财务风险，并应当按照债券募集说明书的约定使用募集资金，按时偿付债券本息，履行回售、赎回、利率调整、分期偿还、换股、调整换股价格等义务。 -
第20题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所接受的债券转让申报类型包括（ ）。A意向申报
B成交申报
C定价申报
D双边申报
正确答案： D,A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第23条规定，本所接受下列类型的债券转让申报：（一）意向申报；（二）定价申报；（三）成交申报；（四）其他申报。 -
第21题：
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A按份
B补充
C连带
D过错
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第53条规定，债券募集说明书、定期报告、临时报告等信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，发行人应当按照《证券法》等相关法律法规的规定，依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员和其他直接责任人员以及承销机构或者相关专业机构，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 -
第22题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（ ）。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形
B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求
C媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响
D因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
正确答案： B,A解析：
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ABD三项，第36条规定，发行人出现以下情形之一的，本所可以视情况对其债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌：（一）出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形；（二）未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求；（三）因发行人原因，本所失去关于发行人的有效信息来源；（四）中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项，第33条规定，媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经导致以下情形之一的，发行人应当向本所申请停牌，待按规定披露后复牌：（一）对债券转让价格产生重大影响；（二）其他对债券持有人权益有重大影响的情形。 -
第23题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人，约定的受托管理人职责至少应当包括（ ）。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务
B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务
C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项
D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明
正确答案： B,D解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第73条规定，发行人应当在债券募集说明书和受托管理协议中约定受托管理人职责，职责范围至少包括：（一）持续关注和调查了解发行人的经营状况、财务状况、资信状况、增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况，以及可能影响债券持有人重大权益的事项，督促履行还本付息义务；（二）发行人为债券设定增信措施的，受托管理人应当在债券发行前或者募集说明书约定的时间内取得担保权利证明或者其他有关文件，并在增信措施有效期内妥善保管；（三）在债券存续期间监督发行人募集资金使用、偿债保障金提取以及信息披露等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日二个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明；（四）持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务；（五）出现可能影响债券持有人重大权益或者其他约定情形时，根据规定和约定召集债券持有人会议；（六）勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务；（七）发行人预计或者已经不能偿还债务时，根据相关规定、约定或者债券持有人的授权，勤勉处理债券违约风险化解处置相关事务，包括但不限于与发行人、增信主体及其他责任主体进行谈判，要求发行人追加担保，接受债券持有人的委托依法申请财产保全措施，提起民事诉讼，申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等；（八）定期和不定期向市场公告受托管理事务报告；（九）妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项；（十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书以及受托管理协议等规定或者约定应当履行的其他职责。