单选题兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。A 风险延迟暴露B 监管套利C 风险传染D 以上均是

题目
单选题
兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。
A

风险延迟暴露

B

监管套利

C

风险传染

D

以上均是

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1.下列哪项属于并表监管的目的? ( )A.无论银行在何处经营，都能受到有效监管B.防止资本的双重杠杆作用C.确保银行集团不论在何处注册，其经营风险都能在全球基础上进行评估和控制D.全面掌握银行集团整体风险

2.在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。A、公司治理B、市场信誉C、内部控制D、风险管理

3.下列关于内部交易说法错误的是（）A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理

4.商业银行应特别关注并防范集团客户内部关联方之间的关联交易产生的风险。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    商业银行应当设立集团内部的交易和融资限额，分析银行集团内部（）可能对流动性风险产生的影响，防止分支机构或附属机构过度依赖集团内部融资，降低集团内部的风险传递。

    • A、资产集中度
    • B、负债集中度
    • C、风险集中度
    • D、贷款集中度

    正确答案:B

  • 第2题：

    商业银行银行集团的内部交易管理关注由此产生的（）

    • A、不当利益输送
    • B、风险延迟暴露
    • C、监管套利
    • D、风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    兴业银行集团应当按照（）对银行集团重大内部交易进行界定。

    • A、实际情况
    • B、集团相关要求
    • C、法律法规
    • D、以上均不是

    正确答案:A

  • 第4题：

    定性并表监管的内容包括（）

    • A、关联交易监管
    • B、风险集中监管
    • C、风险传染的监管
    • D、银行集团的组织结构与内部关系

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    银行监管人员关注金融集团并表监管的主要原因是（）。

    • A、保护集团内各实体债权人
    • B、评估集团内其他实体可能对集团内银行造成的风险
    • C、确保集团内各法人实体均满足资本监管要求
    • D、保证银行不向集团内企业发放信贷

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。
    A

    公司治理

    B

    市场信誉

    C

    内部控制

    D

    风险管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    并表监管的作用体现在（）
    A

    确保集团层次上任何风险受到监管，杜绝监管空白

    B

    发现集团内部不同附属机构之间的风险相关性，防止风险传染

    C

    防止通过内部交易隐藏风险

    D

    规定集团主要股东资格和管理人员资格，确保集团成员机构的适度自治权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注（）。
    A

    集团客户内部关联方之间的关联交易

    B

    集团客户与其它银行之间的交易

    C

    集团客户在开户银行的存款情况

    D

    集团客户的现金流


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    兴业银行集团应当按照（）对银行集团重大内部交易进行界定。
    A

    实际情况

    B

    集团相关要求

    C

    法律法规

    D

    以上均不是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行银行集团的内部交易管理关注由此产生的（）
    A

    不当利益输送

    B

    风险延迟暴露

    C

    监管套利

    D

    风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集团（）框架的基本要素包括但不限于：公司治理、风险管控、内部交易、资本充足性、财务稳健性、信息资源管理和信息披露等。
    A

    并表监管

    B

    审慎监管

    C

    协同监管

    D

    混业监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    定性并表监管的内容包括（）
    A

    关联交易监管

    B

    风险集中监管

    C

    风险传染的监管

    D

    银行集团的组织结构与内部关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

    • A、计划财务部
    • B、风险管理部
    • C、信用审查部
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第15题：

    兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。

    • A、风险延迟暴露
    • B、监管套利
    • C、风险传染
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行业监督管理机构应当要求银行集团在并表基础上管理（）与大额风险暴露。

    • A、风险分散
    • B、风险集中
    • C、风险隐患
    • D、风险发散

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    下列关于内部交易说法错误的是（）
    A

    银行集团内部交易应当按照商业原则进行

    B

    行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方

    C

    银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础

    D

    商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    并表非现场监管的定量监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、防火墙建设和风险管理等因素进行审查和评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    银行监管人员关注金融集团并表监管的主要原因是（）。
    A

    保护集团内各实体债权人

    B

    评估集团内其他实体可能对集团内银行造成的风险

    C

    确保集团内各法人实体均满足资本监管要求

    D

    保证银行不向集团内企业发放信贷


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。
    A

    风险延迟暴露

    B

    监管套利

    C

    风险传染

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行应设立（），分析银行集团内部负债集中度对流动性风险的影响，防止分支机构或附属机构过度依赖集团内部融资，降低集团内部的风险传递。
    A

    集团内部的交易限额

    B

    集团内部的融资限额

    C

    集团内部的交易和融资限额

    D

    集团内部的表外承诺限额


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于并表监管，下列说法正确的是（）
    A

    是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面

    B

    定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等

    C

    定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等

    D

    我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管

    E

    《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应当设立集团内部的交易和融资限额，分析银行集团内部（）可能对流动性风险产生的影响，防止分支机构或附属机构过度依赖集团内部融资，降低集团内部的风险传递。
    A

    资产集中度

    B

    负债集中度

    C

    风险集中度

    D

    贷款集中度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行业监督管理机构应当要求银行集团在并表基础上管理（）与大额风险暴露。
    A

    风险分散

    B

    风险集中

    C

    风险隐患

    D

    风险发散


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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