下列关于内部交易说法错误的是（）A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理

题目

下列关于内部交易说法错误的是（）

  • A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行
  • B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
  • C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
  • D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
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1.关于行政公开，下列说法错误的是：A、政府文件公开B、办事制度公开C、办事结果公开D、内部制度公开

2.下列关于场外交易的说法，错误的是( )。A．无固定的场所B．由交易者和委托人通过电话和电脑网络直接进行交易C．交易清算便捷D．交易规则烦琐

3.关于内部交易的审批，说法正确的是()：A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批C.重大内部交易应提交总行行长审批D.我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批

4.下列关于集团法人客户信用风险特征的说法，错误的是（ ）。 A．财务报表真实性差 B．内部关联交易频繁 C．系统性风险较低 D．贷后监督难度较大

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  • 第1题：

    有关集团客户的信用风险，下列说法错误的是（ ）。

    A、内部关联交易频繁
    B、连环担保十分普遍
    C、系统性风险较高
    D、风险监控难度较小

    答案：D
    解析：
    D
    集团法人客户的信用风险特征：内部关联交易频繁；连环担保十分普遍；真实财务状况难以掌握；系统性风险较高。

  • 第2题：

    下列关于黄金T+D交易的说法中，错误的是（ ）。

    A.交易时间灵活
    B.交易有做空机制
    C.到期交割
    D.较实物黄金投入资金少

    答案：C
    解析：
    黄金T+D产品具有以下几个特点：
    （1）交易时间灵活。
    （2）交易多样化，有做空机制。
    （3）保证金模式——利用杠杆方式，较实物黄金投入资金少。
    （4）无交割时间限制，减少了操作成本。

  • 第3题：

    关于存款证明撤销交易下列说法错误的是（）

    • A、需要异地授权
    • B、需要输入个人存款证明书凭证号码
    • C、发出的通知书必须全部收回
    • D、存款证明交易需选择存款交易中的特殊交易

    正确答案:A

  • 第4题：

    关于政府交易的说法错误的是（）。

    • A、政府交易分为两部分，一是外部交易，一是内部交易
    • B、外部交易表现为货币流出政府，流入家庭、企业和社会非盈利机构
    • C、内部交易表现为政府与政府、政府单位与单位之间货币流动
    • D、政府交易分为两部分，一是有偿交易，一是无偿交易

    正确答案:D

  • 第5题：

    电子交易与传统交易在很多方面都有区别，下列关于电子交易的说法错误的是（）。

    • A、信息双向传输
    • B、交互沟通即时
    • C、节约交易时间、费用
    • D、增加了交易风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

    • A、《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
    • B、内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
    • C、内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
    • D、内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

    正确答案:C

  • 第7题：

    关于内部交易的定价，下列说法错误的的是（）

    • A、不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准
    • B、集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保
    • C、集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础
    • D、集团内部提供的服务应以市场价格进行收费

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于内部交易说法错误的是（）
    A

    银行集团内部交易应当按照商业原则进行

    B

    行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方

    C

    银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础

    D

    商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于集团法人客户信用风险特征的说法，错误的是（  ）。
    A

    内部关联交易频繁

    B

    真实财务状况难以掌握

    C

    系统性风险较低

    D

    风险识别和贷后管理难度大


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于政府交易的说法错误的是（）。
    A

    政府交易分为两部分，一是外部交易，一是内部交易

    B

    外部交易表现为货币流出政府，流入家庭、企业和社会非盈利机构

    C

    内部交易表现为政府与政府、政府单位与单位之间货币流动

    D

    政府交易分为两部分，一是有偿交易，一是无偿交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
    A

    基金投资交易过程中存在合规性风险

    B

    基金投资交易中存在投资组合风险

    C

    基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

    D

    基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制


    正确答案： D
    解析： 基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第12题：

    单选题
    电子交易与传统交易在很多方面都有区别，下列关于电子交易的说法错误的是（）。
    A

    信息双向传输

    B

    交互沟通即时

    C

    节约交易时间、费用

    D

    增加了交易风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于集团法人客户信用风险特征的说法，错误的是（　　）。

    A、连环担保十分普遍
    B、内部关联交易频繁
    C、系统性风险较低
    D、贷后管理难度大

    答案：C
    解析：
    与单一法人客户相比，集团法人客户的信用风险具有以下明显特征：①内部关联交易频繁；②连环担保十分普遍；③真实财务状况难以掌握；④系统性风险较高；⑤风险识别和贷后管理难度大。

  • 第14题：

    下列关于黄金T+D交易的说法中，错误的是( )。

    A.交易时间灵活
    B.交易有做空机制
    C.到期交割
    D.具有较大的投资风险

    答案：C
    解析：
    黄金T+D交易无交割时间限制，减少了操作成本。

  • 第15题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列关于内部审计的说法中，错误的是（）。

    • A、内部审计的目标是帮助企业实现目标
    • B、内部审计的核心是强调内部审计的增值作用
    • C、内部审计的重心从事前风险管理和过程控制转向事后评价控制
    • D、内部审计的职能是确认和咨询

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列关于内部招聘的优点，说法错误的是（）。

    • A、准确性高
    • B、适应性强
    • C、费用较高
    • D、激励性强

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于现券交易的说法哪些是错误的？（）

    • A、净价交易全价结算
    • B、全价交易净价结算
    • C、交易金额对应全价
    • D、结算金额对应全价

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    单选题
    关于房地产市场的特点，下列说法错误的是（ ）
    A

    交易标的物不能移动

    B

    交易时间短

    C

    交易和市场易受管制

    D

    普遍需要经纪服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列关于现券交易的说法哪些是错误的？（）
    A

    净价交易全价结算

    B

    全价交易净价结算

    C

    交易金额对应全价

    D

    结算金额对应全价


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于集团法人客户信用风险特征的说法，错误的是（）。
    A

    连环担保十分普遍

    B

    内部关联交易频繁

    C

    系统性风险较低

    D

    贷后管理难度大


    正确答案： D
    解析： 与单一法人客户相比，集团法人客户的信用风险具有以下明显特征：
    ①内部关联交易频繁；
    ②连环担保十分普遍；
    ③真实财务状况难以掌握；
    ④系统性风险较高；
    ⑤风险识别和贷后管理难度大。

  • 第22题：

    单选题
    关于内部交易的定价，下列说法错误的的是（）
    A

    不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准

    B

    集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保

    C

    集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础

    D

    集团内部提供的服务应以市场价格进行收费


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）
    A

    《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

    B

    内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励

    C

    内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛

    D

    内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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