当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：浮息债券的票面利率有哪两部分构成？（）A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差...
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问题：员工什么时候才具备证券从业资格？（）A、入职公司B、通过一门从业资格课程考试C、通过两门从业资格课程考试D、获得中证协的执业证书...
问题：证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题：下列投资品种中，属于现金类资产的包括（）A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题：目前“双享债”双边报价主要通过金证系统什么板块（）A、小额报价B、大额报价C、意向报价D、确定成交...
问题：证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布A、证券营业部所在地人民银行B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会C、证券营业部所在地方税务局D、证券营业部所在地工商局...
问题：证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年...
问题：合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
问题：营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题：证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）A、客户身份B、财产与收入状况C、证券投资经验D、风险认知与承受能力...
问题：从业人员应尽的保密义务包括（）A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私...
问题：证券公司及其他推广机构可以通过（），客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等。A、证券公司电子化信息披露平台B、中国证券业协会电子化信息披露平台C、中国证监会电子化信息披露平台D、广播、电视、报刊、互联网...
问题：证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动...
问题：债券组合在各个期限的数量基本相等的收益率变动策略是？（）A、阶梯策略B、子弹策略C、杠铃策略D、平滑策略...
问题：证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管...
问题：资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督...
问题：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A、《金融产品或金融服务风险等级评估表》B、《适当性初次评估结果告知函》C、《适当性评估结果确认书》D、《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》...
问题：不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站...
问题：证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）A、了解客户的标准、程序和方法B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C、评估适当性的标准、程序和方法D、执行投资者适当性制度的保障措施...
