代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）A、代销合同B、针对具体产品的合规审核意见C、产品说明书及宣传推介材料D、拟向客户提供的其他文件、材料

题目

代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

  • A、代销合同
  • B、针对具体产品的合规审核意见
  • C、产品说明书及宣传推介材料
  • D、拟向客户提供的其他文件、材料
相似考题

1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

2.关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明 B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备 C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

3.(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意 B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书 C.经代销机构合规负责人出具合规意见书 D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

4.营业网点、销售人员在销售前,应根据总行或分行代销产品宣传材料,制作代销产品宣传材料,并如实向客户提供。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
更多“代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）A、代销合同B、针对具体产品的合规审核意见C、产品说明书及宣传推介材料D、拟向客户提供的其他文件、材料”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
    Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
    Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
    Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
    Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第2题：

    关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）

    A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

    B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书

    C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

    D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。

    A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
    B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
    C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
    D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

    答案：B
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照如下规定的要求报送报告材料。 （一）报送内容
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
    （二）报送形式
    书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。
    （三）报送流程
    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

  • 第4题：

    商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括( )。

    A: 要求代销产品的金融机构提供详细的产品介绍和风险收益测算报告
    B: 对相关产品的风险收益测算数据进行必要的验证
    C: 要求代销产品的金融机构对产品的销售利润有分析预计
    D: 重新编写有关产品介绍材料和宣传材料

    答案：C
    解析：
    【考点】理财产品概述——银行代理理财产品——银行代理理财产品概述

  • 第5题：

    证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

    A.中国证监会发布的
    B.证券公司根据委托人材料制作的
    C.证券公司独立收集分析的
    D.委托人提供的

    答案：D
    解析：
    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  • 第6题：

    商业银行代销第三方机构产品时必须采用产品发行机构制作的宣传推介材料和销售合同，不得出现代销机构的标识。（　　）


    答案：对
    解析：
    银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离是指银行销售上述两类产品时应有相互独立的准人、考核、推介和销售制度等；代销第三方机构产品时必须采用产品发行机构制作的宣传推介材料和销售合同，不得出现代销机构的标识。

  • 第7题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第8题：

    营业网点、销售人员在销售前，应根据总行或分行代销产品宣传材料，制作代销产品宣传材料，并如实向客户提供。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    • A、10日
    • B、5日
    • C、5个工作日
    • D、10个工作日

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
    A

    金融产品说明书

    B

    宣传推介材料

    C

    拟向客户提供的其他文件、资料

    D

    书面代销合同


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第11题：

    判断题
    营业网点、销售人员在销售前，应根据总行或分行代销产品宣传材料，制作代销产品宣传材料，并如实向客户提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。Ⅲ项，基金评级报告由评级机构出具且不属于报送内容。

  • 第13题：

    以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    (2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
    Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
    Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
    Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
    Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应报送的报告材料包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第15题：

    商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括（ ）。
    A.要求代销产品的金融机构提供详细的产品介绍和风险收益测算报告

    B.对相关产品的风险收益测算数据进行必要的验证

    C.要求代销产品的金融机构对产品的销售利润有分析预计

    D.重新编写有关产品介绍材料和宣传材料


    答案：C
    解析：
    答案为C。根据《商业银行个人理財业务风险管理指引》第五十四条规定，可知C项不正确。

  • 第16题：

    (2018年)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第17题：

    证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第18题：

    《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

    • A、由营业部负责代销产品资质审核
    • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
    • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
    • D、代销产品宣传中可以承诺收益

    正确答案:B

  • 第19题：

    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。

    • A、金融产品说明书
    • B、宣传推介材料
    • C、拟向客户提供的其他文件、资料
    • D、书面代销合同

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于代销业务说法正确的是（）

    • A、严禁私自推介销售未经总行准入的代销产品
    • B、严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品；严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买代销产品
    • C、严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保；严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益
    • D、严禁以代销产品的名义违规汇集客户资金。代销其他机构产品要在营销话术、产品资料和宣传资料中明示其代销属性，不得将代销产品与存款或自身发行的理财产品混淆销售，防止客户误认为是中国银行产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）
    A

    代销合同

    B

    针对具体产品的合规审核意见

    C

    产品说明书及宣传推介材料

    D

    拟向客户提供的其他文件、材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    商业银行代销第三方机构产品时必须采用产品发行机构制作的宣传推介材料和销售合同，不得出现代销机构的标识。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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