期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。A、向投资者充分揭示股指期货风险B、严格验证投资者资金C、测试投资者的股指期货基础知识D、介绍股指期货法律法规

题目

期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

  • A、向投资者充分揭示股指期货风险
  • B、严格验证投资者资金
  • C、测试投资者的股指期货基础知识
  • D、介绍股指期货法律法规
相似考题

1.按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。 A.测试投资者的股指期货基础知识 B.向投资者介绍本期货公司业务情况 C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估 E

2.期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。A. 向投资者充分揭示金融期货风险 B. 严格验证投资者资金 C. 测试投资者的金融期货基础知识 D. 全面客观介绍金融期货法律法规

3.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()

4.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 严格验证投资者资金
    C: 测试投资者的金融期货基础知识
    D: 全面客观介绍金融期货法律法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第2题：

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    多选题
    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
    A

    期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

    B

    期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码

    C

    测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员

    D

    期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试


    正确答案： B,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
    因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。

  • 第7题：

    多选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。
    A

    充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    B

    严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    C

    测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    D

    认真审核其开户申请材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第9题：

    多选题
    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
    A

    测试投资者的股指期货基础知识

    B

    向投资者介绍本期货公司业务情况

    C

    向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

    D

    认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。
    A

    应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    B

    协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
    A

    进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    B

    做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

    C

    然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    D

    做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

    • A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    • D、认真审核其开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

    • A、股指期货仿真交易经历
    • B、商品期货交易经历
    • C、资金状况
    • D、法律知识

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

    • A、期货交易所
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:A

  • 第17题：

    所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第19题：

    多选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
    A

    所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续

    B

    证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险

    C

    证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试

    D

    证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
    A

    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

    B

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

    C

    会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

    D

    会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
    A

    期货交易所

    B

    期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

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