期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。A. 向投资者充分揭示金融期货风险 B. 严格验证投资者资金 C. 测试投资者的金融期货基础知识 D. 全面客观介绍金融期货法律法规

题目
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。

A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的金融期货基础知识
D. 全面客观介绍金融期货法律法规
相似考题

1.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司

2.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务 D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

3.实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()

4.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度

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  • 第1题：

    取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第3题：

    下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（ ）。

    A. 控制金融期货结算业务风险
    B. 平等对待本公司客户. 非结算会员及其客户
    C. 建立风险隔离机制和保密制度
    D. 谨慎. 勤勉地办理金融期货结算业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结
    算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

  • 第4题：

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有（）。

    A.非结算会员在期货交易中违约的，可以不用承担违约责任
    B.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
    C.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备
    D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第37条的规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备。

  • 第5题：

    金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

    A. 为其客户办理商品期货结算业务
    B. 为其客户办理金融期货结算业务
    C. 为非结算会员办理商品期货结算业务
    D. 为非结算会员办理金融期货结算业务

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条，全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

  • 第6题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条，《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员。依据本办法规定从事的结算业务活动。故本题答案为A。

  • 第7题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    以下说法不正确的有（    ）。
    A

    全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

    B

    全面结算会员期货公司应该向非结算会员收取结算担保金。

    C

    全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

    D

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（　　）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
    A

    会员统一结算制度

    B

    会员分级结算制度

    C

    保证金结算制度

    D

    每日无负债结算制度


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第11题：

    判断题
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    全面结算会员期货公司与非结算会员的关系，以下说法正确的是（     ）。
    A

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险

    B

    全面结算会员期货公司建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

    C

    全面结算会员期货公司不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

    A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
    B.应当确保非结算会员及其客户资金安全
    C.应当保证金融期货结算业务正常进行
    D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

  • 第14题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

    A. 会员统一结算制度
    B. 每日无负债结算制度
    C. 会员分级结算制度
    D. 保证金结算制度

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

  • 第15题：

    期货公司会员单位在开户时，全面客观介绍（ ）。

    A.业务规则
    B.金融期货法律法规
    C.公司章程
    D.产品特征

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时．应当向投资者充分揭示金融期货风险．全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为ABD。

  • 第16题：

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

    A. 建立金融期货结算业务保密制度
    B. 建立金融期货结算业务风险隔离机制
    C. 平等对待本公司客户. 非结算会员及其客户，防范利益冲突
    D. 控制金融期货结算业务风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  • 第17题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第18题：

    期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 严格验证投资者资金
    C: 测试投资者的金融期货基础知识
    D: 全面客观介绍金融期货法律法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第19题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第21题：

    单选题
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
    A

    会员统一结算制度

    B

    每日无负债结算制度

    C

    会员分级结算制度

    D

    保证金结算制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

    B

    建立金融期货结算业务保密制度

    C

    建立金融期货结算业务风险隔离机制

    D

    控制金融期货结算业务风险


    正确答案： B,C
    解析：
    参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

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