只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易 B.证券分析师 C.证券投资咨询 D.风险管理顾问

题目
只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。

A.证券交易
B.证券分析师
C.证券投资咨询
D.风险管理顾问

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  • 第1题:

    只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。

    A.证券交易
    B.证券分析师
    C.证券投资咨询
    D.风险管理顾问

    答案:C
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。

  • 第2题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:( )
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨词业务资格等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨词执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险甶客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第3题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )

    A.理财规划师
    B.理财顾问
    C.证券投资顾问
    D.证券分析师

    答案:C
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第4题:

    只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。

    A:证券交易
    B:证券分析师
    C:证券投资咨询
    D:风险管理顾问

    答案:C
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。

  • 第5题:

    证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

    A:证券投资顾问服务的内容和方式
    B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担
    D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第6题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
    (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第7题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    Ⅲ.投资风险由公司承担
    Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,还包括:①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出,风险由客户承担。

  • 第8题:

    向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。

    A.证券分析师
    B.证券咨询师
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第9题:

    向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。

    A.证券分析师
    B.证券咨询室
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第10题:

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。
    Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第11题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

    • A、证券分析师
    • B、证券投资顾问
    • C、证券投资咨询
    • D、证券咨询师

    正确答案:C

  • 第12题:

    单选题
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。

    A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C.证券投资顾问服务的内容和方式
    D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案:B
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息: (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    B项,证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。

    A.中国证监会
    B.证券公司
    C.国务院监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第15题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )

    A.证券投资咨询执业资格
    B.证券分析师执业资格
    C.投资顾问从业资格
    D.CFA三级证书

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第16题:

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具 有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

  • 第17题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()


    答案:错
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第18题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③投资风险由公司承担
    ④证券投资顾问服务的内容和方式

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
    (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第19题:

    提供证券投资顾问服务的人员应当( )。
    Ⅰ.取得投资咨询执业资格
    Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产
    Ⅲ.代理委托人从事证券投资
    Ⅳ.注册为证券投资顾问

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第20题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,
    应当告知客户的基本信息包括( )。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.投资风险由公司承担
    Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、
    证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①
    公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②
    证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③
    证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第21题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在巾国证券业协会注册登记为( )。

    A: 证券分析师
    B: 证券咨询师
    C: 理财师
    D: 证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定,
    向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第22题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为()。
    A

    证券分析师

    B

    证券咨询师

    C

    理财师

    D

    证券投资顾问


    正确答案: A
    解析: 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。