按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A.调整高级管理人员职责分工的 B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的 C.免除董事职务的 D.对董事给予处分的

题目
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的
相似考题

1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会

3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。A．董事长B．监事会主席C．独立董事D．经理层人员

4.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。A．防范经营风险B．规范期货公司运作C．限制期货公司的行业垄断D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

更多“按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）


    正确答案：×
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  • 第2题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（ ）。

    A.相关会议的决议
    B.相关人员的任职资格核准文件
    C.任职决定文件
    D.高级管理人员职责范围的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第3题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（ ）。

    A.任职决定文件
    B.相关会议的决议
    C.相关人员的任职资格核准文件
    D.高级管理人员职责范围的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内．向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的说法中，正确的是（ ）。

    A.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力
    B.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
    C.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准
    D.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六、十五、二十、二十三条。A项，第六条，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。B项，第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。C项，第二十条，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。D项，第二十三条，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    中国证监会派出机构依照（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    B.《期货交易管理条例》
    C.中国证券监督管理委员会的授权
    D.财政部

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AC。

  • 第6题：

    期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（ ）

    A.董事
    B.监事
    C.高级管理人员
    D.总经理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为ABCD。

  • 第7题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会或其派出机构
    • C、中国证监会相关派出机构
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
    A

    规范期货公司运作

    B

    规范期货从业人员的执业行为

    C

    防范经营风险

    D

    加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效

    C

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交(    )。
    A

    相关会议的决议

    B

    相关人员的任职资格核准文件

    C

    任职决定文件

    D

    高级管理人员职责范围的说明


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）
    A

    调整高级管理人员职责分工的

    B

    董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    C

    免除董事职务的

    D

    对董事给予处分的


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第13题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A、中国证监会
    B、中国期货业协会
    C、中国证监会相关派出机构
    D、中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第14题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起10个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第15题：

    84期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（ ）。

    A.相关会议的决议
    B.任职决定文件
    C.高级管理人员职责范围的说明
    D.相关人员的任职资格核准文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第16题：

    制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。

    A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
    B.规范期货公司运作
    C.防范经营风险
    D.规范期货从业人员行为

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第17题：

    期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第18题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（   ）。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    经理层人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（　　）。
    A

    相关会议的决议

    B

    相关人员的任职资格标准文件

    C

    任职决定文件

    D

    高管人员职责范围的说明


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料:（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（　　）报告。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    中国证监会或其派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条规定。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第23题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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