期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。A．20%B．30%C．50%D．80%

题目

期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

A．20%

B．30%

C．50%

D．80%

相似考题

1.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 （ ）

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 （ ）

3.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（ ）

4.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月B．6个月C．1年D．2年

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第3题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A．2B．3C．5D．6


    正确答案：D
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B．取得金融期货经纪业务资格

    C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）。


    A.会员结算业务资格

    B.交易结算业务资格

    C.全面结算业务资格

    D.非结算会员资格

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。故本题答案为D。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.3
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第7题：

    只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。

    • A、基础结算会员
    • B、非结算会员
    • C、全面结算会员
    • D、特别结算会员

    正确答案:B

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。

    • A、期货交易风险
    • B、期货结算风险
    • C、人员舞弊
    • D、客户投诉

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。
    A

    期货交易风险

    B

    期货结算风险

    C

    人员舞弊

    D

    客户投诉


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近（　　）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（  ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司金融期货结算业务资格分为（   ）。
    A

    非结算会员资格

    B

    期货交易资格

    C

    交易结算业务资格

    D

    全面结算业务资格


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第15题：

    A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

    A．1个月

    B．3个月

    C．5个月

    D．6个月


    正确答案：D
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格；期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • 第16题：

    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。

    • A、1
    • B、4
    • C、3
    • D、2

    正确答案:D

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析： 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

  • 第21题：

    多选题
    A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
    A

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响

    B

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制

    C

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响

    D

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（  ）。
    A

    风险管理制度

    B

    金融期货结算业务管理制度

    C

    部门设置

    D

    岗位责任


    正确答案： A,B
    解析：

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