(2016年)（　）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933 B.1987 C.2003 D.1998

题目
(2016年)（　）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

A.1933
B.1987
C.2003
D.1998
相似考题

1.基金募集前7天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 （ ）

2.( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998

3.基金募集信息披露包括（ ）。A．基金资产净值和份额净值公告B．基金合同C．基金季度报告D．基金招募说明书

4.基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（ ）

更多“(2016年)（　）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。”相关问题

  • 第1题：

    基金募集信息披露监管包括（ ）。 A．对基金募集申请材料进行审核 B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C．对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


    正确答案：ACD
    考点：熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。

  • 第2题：

    基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。

    A．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

    C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

    D．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核


    正确答案：ACD
    ACD
    本题考查基金募集信息披露监管的内容。选项B属于基金存续期信息披露监管的内容。

  • 第3题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

    A基金募集申请报告

    B基金合同草案

    C基金托管协议草案

    D招募说明书正式文本


    参考答案：D
    解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

  • 第4题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A.募集基金的申请报告

    B.基金合同草案

    C.基金托管协议草案

    D.招募说明书草案


    正确答案：ABCD
    考1;见销售基础教材P87

  • 第5题：

    (2017年)关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。

    A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
    C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
    D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

    答案：B
    解析：
    基金合同中约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务。

  • 第6题：

    (2017年)基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。

    A.基金合同
    B.基金的招募说明书
    C.基金托管协议
    D.法律意见书

    答案：D
    解析：
    在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  • 第7题：

    基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。

    A.基金募集说明书
    B.基金合同草案
    C.基金托管协议草案
    D.招募说明书草案

    答案：A
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

  • 第8题：

    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金托管协议草案
    B:招募说明书草案
    C:募集基金的申请报告
    D:基金合同草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第9题：

    基金募集信息披露监管包括（）。

    • A、对基金募集申请材料进行审核
    • B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
    • C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
    • D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    基金募集信息披露监管包括（）。

    • A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
    • B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
    • C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
    • D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括（）。
    A

    托管协议、招募说明书、募集申请报告

    B

    基金合同、招募说明书、募集申请报告

    C

    基金合同、托管协议、募集申请报告

    D

    基金合同、托管协议、招募说明书


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （　　）不属于发售公开募集基金应符合的条件。
    A

    基金募集已申请注册

    B

    由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

    C

    在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

    D

    对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  • 第13题：

    根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以( )为准。

    A．基金募集方案

    B．基金合同

    C．招募说明书

    D．基金发行计划


    正确答案：B
    解析：当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以基金合同为准。

  • 第14题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。 A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案


    正确答案：ABCD
    了解基金的募集程序。见教材第三章第一节，P58。

  • 第15题：

    基金获准设立后，基金管理人应在基金募集前10日将招募说明书登载于至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，同时就发行具体事宜发布基金发行公告。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    基金设立申请获得批准后，基金发起人在指定报刊上刊载（ ），基金募集成功后要发布基金成立公告。

    A．招募说明书

    B．基金合同

    C．托管协议

    D．基金契约


    正确答案：AB

  • 第17题：

    关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。

    A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
    B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
    C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

    答案：A
    解析：
    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

  • 第18题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。
    Ⅰ基金募集申请报告
    Ⅱ招募说明书草案
    Ⅲ基金合同草案
    Ⅳ基金托管协议草案

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括基金募集申请报告、招募说明书草案、基金合同草案、基金托管协议草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第19题：

    (2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

    A.基金宣传推介材料
    B.基金招募说明书
    C.基金合同
    D.托管协议

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；中国证监会规定应予披露的其他信息。

  • 第20题：

    申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（）。

    A:代销协议草案
    B:招募说明书草案
    C:基金合同草案
    D:托管协议草案

    答案：C,D
    解析：
    签署基金合同阶段是基金托管人介人基金托管业务的起始阶段。在这一阶段，托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜。如达成合作意向后，双方草拟、共同签署基金合同（草案）、托管协议（草案），提交监管机构评审。

  • 第21题：

    （）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

    • A、1933
    • B、1987
    • C、2003
    • D、1998

    正确答案:A

  • 第22题：

    基金募集期间的三大信息披露文件包括（）。

    • A、基金合同
    • B、基金招募说明书
    • C、基金托管协议
    • D、基金财务报告

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    （）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
    A

    1933

    B

    1987

    C

    2003

    D

    1998


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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