在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。A.统一授权和闭口风险管理 B.统一授权和敞口风险管理 C.分级授权和闭口风险管理 D.分级授权和敞口风险管理

题目
在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。

A.统一授权和闭口风险管理
B.统一授权和敞口风险管理
C.分级授权和闭口风险管理
D.分级授权和敞口风险管理
相似考题

1.金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。判断对错

2.在进行金融衍生产品交易时,必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,应当严格执行止损制度。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行（ ）制度。A.止损B.分级授权C.业务处理D.敞口风险管理

4.对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。A、暂停B、终止C、撤销D、取消

更多“在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

    A.分级授权和止损

    B.应急管理和止损

    C.敞口风险管理和止损

    D.分级授权和敞口风险管理


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。（ ）


    答案：对
    解析：
    银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。。
    考点
    投资业务

  • 第3题：

    交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（ ）。
    Ⅰ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
    Ⅱ.在期货交易所交易的各类期货合约
    Ⅲ.结在专门的期权交易所交易的各类期权合约
    Ⅳ.在股票交易所交易的股票期权产品

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    A项，金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易是OTC、交易的衍生工具。

  • 第4题：

    安全生产规章制度和安全操作规程，是保证生产经营活动安全进行的制度保障，从业人员在进行作业时必须严格执行。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行（）。

    • A、拨备制度
    • B、奖惩制度
    • C、止损制度
    • D、及时核销

    正确答案:C

  • 第7题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    金融机构进行衍生产品交易，在因市场变化或决策失误出现（）时，要严格执行止损制度。
    A

    账面浮盈

    B

    账面浮亏

    C

    实际盈利

    D

    实际亏损


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（　　）。Ⅰ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅱ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅲ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易是OTC交易的衍生工具。

  • 第11题：

    单选题
    交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有()。 I 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 Ⅱ 在期货交易所交易的各类期货合约 Ⅲ 在专门的期权交易所交易的各类期权合约 Ⅳ 在股票交易所交易的股票期权产品
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： I项，金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易是OTC交易的衍生工具。

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
    A

    分级授权和止损

    B

    应急管理和止损

    C

    敞口风险管理和止损

    D

    分级授权和敞口风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第14题：

    下列关于商业银行衍生产品交易业务的说法中，正确的是（　　）。

    A.套期保值类衍生产品交易划人交易账户管理
    B.非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理
    C.套期保值类衍生产品交易可以由客户发起
    D.商业银行开办衍生产品交易业务，应根据“制度先行”的原则

    答案：D
    解析：
    套期保值类衍生产品交易需符合套期会计规定，并划入银行账户管理；非套期保值类衍生产品交易划入交易账户管理。故选项A、B错误。套期保值类衍生产品交易是由商业银行主动发起的。故选项C错误。

  • 第15题：

    交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（）。
    Ⅰ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
    Ⅱ.在期货交易所交易的各类期货合约
    Ⅲ.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
    Ⅳ.在股票交易所交易的股票期权产品

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    A项，金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易是OTC交易的衍生工具。

  • 第16题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度。

    • A、止损
    • B、分级授权
    • C、业务处理
    • D、敞口风险管理

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。

    • A、内审
    • B、计财
    • C、营销
    • D、风险管理

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度。
    A

    止损

    B

    分级授权

    C

    业务处理

    D

    敞口风险管理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容