在进行金融衍生产品交易时,必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,应当严格执行止损制度。()此题为判断题(对，错)。

题目
在进行金融衍生产品交易时,必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,应当严格执行止损制度。()

此题为判断题(对，错)。

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1.对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。A、暂停B、终止C、撤销D、取消

2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。A、从事衍生品交易的员工B、从事衍生品交易的部门主管C、财务部门D、董事会或其授权的机构

3.银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。A.授权和应急B.止损和风险敞口C.止损和应急D.授权和止损

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。A、从事的衍生产品交易B、运行系统C、风险管理系统D、业务人员管理制度

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  • 第1题：

    金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行（ ）制度。

    A.止损

    B.分级授权

    C.业务处理

    D.敞口风险管理


    正确答案：BD

  • 第2题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

    A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B.金融机构高管人员任职资格申请

    C.衍生产品交易的会计制度

    D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告


    正确答案：B

  • 第3题：

    在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。

    A.统一授权和闭口风险管理
    B.统一授权和敞口风险管理
    C.分级授权和闭口风险管理
    D.分级授权和敞口风险管理

    答案：D
    解析：
    在进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变健或决策失误出现账面浮亏时，应当严格执行止损制度。

  • 第4题：

    银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

    A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B.应具有从事衍生产品或相关交易

    C.相关风险管理人员至少

    D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


    正确答案：A

  • 第5题：

    银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

    A.分级授权和止损

    B.应急管理和止损

    C.敞口风险管理和止损

    D.分级授权和敞口风险管理


    正确答案：D

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