当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超（）过个月未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。A 3B 6C 12D 18...
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问题：多选题文明规范服务的指导思想是：（）。A树立服务创造价值理念，承担社会责任B加强诚信建设，创建合规文化C全面提升银行业整体服务质量、服务水平和盈利能力D建设一流的服务团队，培育一流的服务文化...
问题：单选题员工如实向上级反映情况是银行（）的重要前提之一。A 以诚待客B 提高效率C 保持诚信D 规范服务...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：多选题以下关于名片使用的做法错误的是（）。A无意识地玩弄对方的名片B把对方名片放入裤兜里C在对方名片上写备忘事情D先于上司向客人递交名片...
问题：单选题不属于员工奖励范畴的表现为（）。A 保护国家和中行利益，挽救损失有突出贡献B 对促进业务发展，改善经营管理做出显著贡献C 保守银行机密，维护中行声誉有突出事迹D 做好本职工作，完成绩效目标...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：问答题银行业从业人员的团结合作是指什么？...
问题：单选题法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元（人民币）以上的（）支付交易属于大额支付交易。A 单笔转账B 单笔现金C 多笔转账D 多笔现金...
问题：单选题表述错误的是（）。A 法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：多选题接听电话的正确的做法有（）。A认真做好记录，确认对方单位与姓名B电话中可以使用专业术语，以显示服务的专业度C通话结束后，应说声“再见”，并等对方挂后再挂D接电话时，不使用“喂—”回答...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题服务态度是银行联系客户的“纽带”，（）是优质服务的保证。A 服务规范B 快捷服务C 平等待客D 诚实守信...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
