判断题金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。A 对B 错

题目
判断题
金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。
A

对

B

错

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1.金融机构只需对金额起点以上的业务进行确认代理关系。()此题为判断题(对，错)。

2.证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。()

3.金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

4.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

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  • 第1题：

    金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第2题：

    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?


    正确答案: 客户身份

  • 第3题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）。


    正确答案:姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

  • 第4题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，合理方式具体可包括（）。

    • A、审查客户身份证件与开户人信息是否相符
    • B、主动询问
    • C、联网查询公民身份证信息
    • D、其他符合勤勉尽职要求的方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    • A、联系方式
    • B、住所
    • C、工作单位
    • D、职业

    正确答案:A

  • 第6题：

    判断题
    对于有销售起点金额要求的产品，商业银行应在销售时主动告知客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列关于金融机构客户身份识别制度的说法，错误的是（）。
    A

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    B

    金融机构为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    C

    金融机构与客户建立人身保险业务关系时，保险合同的受益人不是客户本人的，金融机构可以不对受益人的身份进行核对

    D

    金融机构不得为身份不明的客户提供服务，不得为客户开立匿名账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）。

    正确答案： 姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。
    A

    金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    B

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    C

    与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    D

    金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对于有销售起点金额要求的产品，商业银行应在销售前主动告知客户，如为达到起点要求以多人共同出资但仅以单人名义购买的，应以醒目的方式提示客户确认购买资金来源为多人共有资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）
    A

    客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B

    了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。
    A

    客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一

    B

    对私客户的代理协议可不限于书面合同

    C

    确认代理关系有起点金额要求

    D

    高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于有销售起点金额要求的产品，商业银行应在销售时主动告知客户。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

    • A、客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
    • B、对私客户的代理协议可不限于书面合同
    • C、确认代理关系有起点金额要求
    • D、高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

    • A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    ×市公交公司车辆（车牌号：闽××0336）2008年8月14日出险（保险单号：******0701000332000620），2008年9月17日××财险公司完成理赔，理赔款为16450元；该保险公司在为客户办理赔偿保险金时，未登记代理人姓名、联系方式、身份证明文件的种类、号码。以下选项正确的是（）
    A

    上述事实描述不清楚，未对代理关系的存在进行说明。

    B

    本次理赔金额尚未达到应登记客户身份基本信息的起点金额。

    C

    代理关系的确认无起点金额要求，无论金额大小皆应当登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    D

    该情况应适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条规定进行定性。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。

    C

    在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，合理方式具体可包括（）。
    A

    审查客户身份证件与开户人信息是否相符

    B

    主动询问

    C

    联网查询公民身份证信息

    D

    其他符合勤勉尽职要求的方式


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?

    正确答案： 客户身份
    解析： 暂无解析

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