单选题广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）A 工商银行工作人员B 中国人民银行反洗钱工作人员C 中国证券登记结算公司工作人员D 最高人民法院法官

题目
单选题
广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）
A

工商银行工作人员

B

中国人民银行反洗钱工作人员

C

中国证券登记结算公司工作人员

D

最高人民法院法官

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1.单选题金融机构违反（）第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款。A 个人存款管理办法B 储蓄管理条例C 个人存款账户实名制规定D 个人存款账户身份识别

2.单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A 一万元以上五万元以下B 五万元以上十万元以下C 十万元以上二十万元以下D 二十万元以上五十万元以下

3.问答题履行客户身份识别的程序有哪些？

4.问答题《反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是什么？

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    判断题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）
    A

    建立内部控制制度和组织机构

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    交易一方为自然人，单笔或者当日累计等值（）万美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    反洗钱调查的主体是什么？（）
    A

    国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构

    B

    中国人民银行各分支机构

    C

    中国人民银行地市以上分支机构

    D

    公安机关


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    反洗钱检查时，如被检查单位对检查结果存在异议，可提交（）进行议定。
    A

    上级反洗钱工作办公室

    B

    上级反洗钱领导小组

    C

    会计部

    D

    合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续环节

    C

    业务关系终止环节

    D

    业务管理办法或操作规程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    科学合理的调查程序的意义在于（）
    A

    能保障反洗钱调查的顺利进行

    B

    能提高行政效率

    C

    能保障反洗钱调查的合法性

    D

    能更容易发现洗钱犯罪线索

    E

    能确保行政相对人的合法权益不受侵害


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）
    A

    资金监测

    B

    组织建设

    C

    制度建设

    D

    内控制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作？

    正确答案： 反洗钱专门机构或者指定内设机构
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）
    A

    金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区

    B

    被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区

    C

    毒品贩卖活动猖獗的国家或地区

    D

    欺诈或腐败猖獗的国家或地区


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    从业机构及其员工对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密。非依法律规定，不得向（）和（）提供。

    正确答案： 任何单位,个人
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱业务条线管理部门不包括（）。
    A

    计划财务部

    B

    安全保卫部

    C

    信用风险管理部授信管理中心

    D

    资产托管部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    问答题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对什么人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记？

    正确答案： 代理人和被代理人
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    C

    《中华人民共和国反洗钱法》

    D

    《华夏银行反洗钱管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    问答题
    客户向境外汇款时，应如何配合汇款机构履行身份识别义务？

    正确答案： 配合登记汇款人姓名或名称、账号、住所，收款人姓名、住所等信息。
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    3个

    D

    5个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    关于洗钱的方式，表述不正确的是（）
    A

    借用金融机构

    B

    携款潜逃

    C

    走私

    D

    保密天堂


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    问答题
    什么是洗钱？

    正确答案： 洗钱，通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的行为和过程。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对私客户与华夏银行建立客户关系如为代办不需登记代办人的信息是（）。
    A

    姓名

    B

    性别

    C

    联系电话

    D

    婚姻关系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱定期抽查机制

    B

    反洗钱上岗考试机制

    C

    反洗钱知识竞赛

    D

    反洗钱培训长效机制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    从存取款角度而言，以下哪些情况可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
    A

    某企业账户通常与现金交易无关，但该账户却存在提取大量现金的现象

    B

    通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一营业网点的多人进行存款

    C

    现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准

    D

    存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    存款人开立基本存款账户、临时存款账户和预算单位开立专用存款账户实行（）制度。
    A

    核准

    B

    开户证明文件核实

    C

    生效日

    D

    异常支付申报


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在办理汇入汇款业务时．银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加．FATF’的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。
    A

    可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

    B

    应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

    C

    应要求境外机构补充汇款人账号

    D

    应要求境外机构补充汇款人住所


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
    A

    涉及现金交易的多人地址相同

    B

    交易人员所称职业同交易量或交易类型不符

    C

    非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的

    D

    在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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