单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A 一万元以上五万元以下B 五万元以上十万元以下C 十万元以上二十万元以下D 二十万元以上五十万元以下

题目
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A

一万元以上五万元以下

B

五万元以上十万元以下

C

十万元以上二十万元以下

D

二十万元以上五十万元以下

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1.反洗钱法规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上20万元以下D.20万元以上50万元以下

2.《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易报告制度D、可疑交易报告制度

3.销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()A.10万元以上20万元以下罚款B.20万元以上40万元以下罚款C.10万元以上30万元以下罚款D.20万元以上50万元以下罚款

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）


    正确答案：√
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
    • C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    • D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A

  • 第4题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、该金融机构
    • B、该第三方
    • C、该金融机构和第三方
    • D、由当事人约定

    正确答案:A

  • 第5题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、五万元以上十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构
    • C、该客户自身
    • D、该金融机构与第三方

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    • C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    • D、双方皆不承担责任

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    不定项题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度 

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的 

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    正确答案： 20万元以上50万元以下,一万元以上5万元以下
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第12题：

    判断题
    销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款?

    A.10万元以上50万元以下

    B.20万元以上50万元以下

    C.30万元以上50万元以下

    D.20万元以上40万元以下


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
    D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第15题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。


    正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下

  • 第17题：

    金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？（）

    • A、中华人民共和国反洗钱法
    • B、金融机构反洗钱规定
    • C、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
    • D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？


    正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第19题：

    判断题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D

    金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    该金融机构

    B

    该第三方

    C

    该金融机构和第三方

    D

    由当事人约定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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