单选题下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）A 初步判断风险B 案件时间锁定C 涉案金额确定D 案件性质明确

题目
单选题
下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
A

初步判断风险

B

案件时间锁定

C

涉案金额确定

D

案件性质明确

相似考题

1.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

2.根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为()。A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况B.涉案人员及情况C.已经或可能造成的损失D.公安司法机关的强制措施

3.下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素：()A.案件性质明确B.涉案金额确定C.案件时间锁定D.初步判断风险

4.下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报

更多“单选题下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）A 初步判断风险B 案件时间锁定C 涉案金额确定D 案件性质明确”相关问题

  • 第1题：

    下面选项中，哪一项（ ）不属于银行业金融机构案件信息确认报告的内容。

    A.案发银行业金融机构名称、案发时间及案情概况

    B.涉及人员及情况

    C.涉案金额及风险情况

    D.案件整改和问责情况


    正确答案：D

  • 第2题：

    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

    • A、专案组
    • B、督查组
    • C、领导小组
    • D、工作组

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构案件信息确认报告应包括（）

    • A、发案银行业金融机构名称、案发时间及案件概况
    • B、涉及人员及情况，涉案金额及风险情况
    • C、已经或可能造成的影响
    • D、本机构或公安、司法机关已采取的措施
    • E、其他需要说明的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。
    A

    专案组

    B

    督查组

    C

    领导小组

    D

    工作组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
    A

    专案组

    B

    调查组

    C

    检查组

    D

    督查组


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，下列不属于重大、恶性案件的是（  ）。
    A

    性质恶劣，造成挤兑、区域性风险等重大社会不良影响的

    B

    涉案金额等值人民币1 000万元（含）以上的

    C

    性质恶劣，造成系统性风险等重大社会不良影响的

    D

    涉案责任人为高管人员的


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
    A

    初步判断风险

    B

    案件时间锁定

    C

    涉案金额确定

    D

    案件性质明确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。

    • A、事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
    • B、涉案人员及情况
    • C、已经或可能造成的损失
    • D、公安司法机关的强制措施

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列哪一项的说法是错误的（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第15题：

    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

    • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
    • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
    • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）

    • A、初步判断风险
    • B、案件时间锁定
    • C、涉案金额确定
    • D、案件性质明确

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括（）

    • A、启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。
    • B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。
    • C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。
    • D、查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告，报送银监局（）

    • A、案件性质
    • B、确定涉案金融
    • C、初步判定风险
    • D、初步界定清楚责任

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    下面选项中，哪一项不属于银行业金融机构案件信息确认报告的内容（）

    • A、案发银行业金融机构名称、案发时间及案情概况
    • B、涉及人员及情况
    • C、涉案金额及风险情况
    • D、案件整改和问责情况

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下面选项中，哪一项不属于银行业金融机构案件信息确认报告的内容（）
    A

    案发银行业金融机构名称、案发时间及案情概况

    B

    涉及人员及情况

    C

    涉案金额及风险情况

    D

    案件整改和问责情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一项的说法是错误的（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。
    A

    事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况

    B

    涉案人员及情况

    C

    已经或可能造成的损失

    D

    公安司法机关的强制措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
    A

    单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    B

    银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。

    C

    银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。

    D

    成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容