多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。[2010年9月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

题目
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。[2010年9月真题]
A

责令限期整改

B

监管谈话

C

出具警示函

D

撤销高级管理人员任职资格

相似考题

1.多选题公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以()。A6年有期徒刑，并处没收财产B8年有期徒刑，并处没收财产C3年有期徒刑，并处没收财产D8年有期徒刑

2.单选题申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。A 小学B 中学C 大学本科。并且取得学士以上学位D 研究生硕士

3.单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（　　）A 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C 投资者行为准则；期货从业人员行为制度D 投资者行为准则；投资者适当性制度

4.单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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  • 第1题：

    多选题
    以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

    B

    从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

    C

    交割仓库的总经理李某

    D

    期货公司的司机王某


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指:（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第2题：

    判断题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    多选题
    期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括()。
    A

    办理开户的协作程序

    B

    行情和交易系统的安装维护

    C

    期货保证金的划转流程

    D

    客户投诉的接待处理程序


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

  • 第4题：

    判断题
    期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易管理条例》第四十五条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

  • 第5题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（　　）。
    A

    限制或者暂停部分期货业务

    B

    停止批准新增业务

    C

    限制转让财产或者在财产上设定其他权利

    D

    责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条第二款规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第6题：

    多选题
    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（  ）。
    A

    负债与净资产不得高于1500万元

    B

    净资本与风险资本准备的比例不得低于100%

    C

    净资本不得低于人民币3000万元

    D

    净资本与净资产的比例不得低于40%


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    期货公司破产或者清算时，（　　）不属于破产财产或者清算财产。
    A

    席位费

    B

    客户保证金

    C

    期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金

    D

    客户充抵保证金的其他资产


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第8题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供的反担保除外。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
    A

    未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

    B

    伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

    C

    伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

    D

    未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
    A

    8

    B

    2

    C

    5

    D

    3


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第11题：

    多选题
    吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。 董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）。
    A

    提前通知本人

    B

    将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构

    C

    将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构

    D

    将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。
    A

    控股股东

    B

    主要客户

    C

    全体客户

    D

    全体股东


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第13题：

    判断题
    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]
    A

    期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

    B

    结算会员自有账户中的资金

    C

    非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

    D

    非结算会员在结算会员保证金账户中的资金


    正确答案： B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

  • 第15题：

    判断题
    对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。（　　）[2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定。

  • 第16题：

    多选题
    以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    应当通过中国证监会认可的资质测试

    B

    应当具有期货从业人员资格

    C

    期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

    D

    最多可以在2家期货公司兼任独立董事


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  • 第17题：

    单选题
    客户以书面方式下达交易指令的，应当填写()。
    A

    期货经纪合同

    B

    书面交易指令单

    C

    风险责任承担书

    D

    授权委托书


    正确答案： D
    解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第18题：

    单选题
    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（　　）。[2017年9月真题]
    A

    降低手续费收取标准

    B

    降低风险管理要求

    C

    提高手续费收取标准

    D

    提高保证金收取标准


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第19题：

    单选题
    期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（　　）权利。[2016年9月真题]
    A

    抗辩

    B

    上诉

    C

    申请行政复议

    D

    申诉


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

  • 第20题：

    单选题
    根据规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货交易的单位或者个人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。（　　）[2014年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十二条规定，国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
    A

    及时向主管部门报告

    B

    公平对待该投资者

    C

    及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

    D

    了解投资者的投资目标


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕

    B

    李某的行为已构成商业贿赂

    C

    应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款

    D

    情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任


    正确答案： C,D
    解析：

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